ЦБ РФ следит за соблюдением банками законодательства в области ПОД/ФТ

В годовом отчете ЦБ РФ, направленном в Госдуму, правительство и президенту, Банк России рассказал о мерах по оперативному выявлению и пресечению сомнительных операций в кредитных организациях.

В рамках реализации надзорных функций Банком России в 2018 году было завершено 146 проверок кредитных организаций (их филиалов) по вопросам ПОД/ФТ, что составило 35% от всех завершенных в 2018 году плановых и внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), из них пять проверок были прекращены в период проведения проверки по причине отзыва у кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций.

За нарушения требований законодательства, в том числе в области ПОД/ФТ, в 2018 году были отозваны лицензии на осуществление банковских операций у 35 кредитных организаций (всего в 2018 году отозваны лицензии у 60 кредитных организаций).

В 2018 году за нарушения требований нормативных актов в области ПОД/ФТ и Федерального закона № 115-ФЗ в отношении 316 кредитных организаций были применены меры на основании статьи 74 Федерального закона № 86-ФЗ, в том числе: штрафы – в отношении 211 кредитных организаций; ограничения на осуществление отдельных операций – в отношении 37 кредитных организаций; запрет на осуществление отдельных операций – в отношении 3 кредитных организаций; требования об устранении нарушений нормативных актов в области ПОД/ФТ – в отношении 256 кредитных организаций.

В рамках консультативного надзора Банком России были применены меры в виде письменной информации руководству и/или совету директоров кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендаций по их исправлению – в отношении 346 кредитных организаций; проведены совещания с 17 кредитными организациями.

Zaim.com