Судебная практика по применению Федерального закона № 115-ФЗ

На примере проверок в сфере ПОД/ФТ, осуществляемых органами Росфинмониторинга, Банка России и Пробирной Палаты.

Цели курса:

1. Дать практические знания о топологии нарушений субъектов №115-ФЗ.
2. Предоставить практические рекомендации и кейсы об оспаривании в судебном порядке предписаний регуляторов.
3. Минимизировать риск штрафных санкций.

Программа:

• Правовые основы осуществления надзорной деятельности в сфере ПОД/ФТ.
• Проверочная деятельность Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, ее субъекты.
• Ответственность за совершение нарушений в сфере ПОД/ФТ (части 1, 2 и 3 статьи 15.27 КоАП РФ).
• Судебная практика по нарушениям, допущенным в процессе проверок и выявленным в результате проверок.
• Длящиеся – недлящиеся правонарушения, срок давности привлечения к административной ответственности. Примеры из судебной практики.
• Протоколы, Постановления по делу об административном правонарушении – уведомления, разъяснение прав, уведомление о времени и месте рассмотрения, составления, вручения, уведомления и т.д.). Примеры из судебной практики.
• Малозначительность правонарушения, применение статьи 2.9 КоАП РФ. Примеры из судебной практики.
• Достаточность ОКВЭДа и указания в Уставе на вид деятельности для отнесения к субъектам 115-ФЗ. Примеры из судебной практики.
• Уменьшение штрафа, замена штрафа на предупреждение. Примеры из судебной практики.
• Причинно-следственная связь. Примеры из судебной практики.
• Судебная практика по АВТОломбардам. Примеры.
• Лизинговые платежи, Лизинг недвижимости. Примеры из судебной практики.
• Риэлторы, договоры ДДУ. Примеры из судебной практики.
• Подозрительные, необычные операции. Примеры из судебной практики.
• Личный кабинет. Примеры из судебной практики.
• Воспрепятствование осуществлению проверочных мероприятий, неисполнение предписаний. Примеры из судебной практики.
• Иное (судебные расходы, клиенты, блокирование). Примеры из судебной практики.
• Ответы на вопросы.

Для кого предназначен вебинар:

1. Руководитель;
2. Главный бухгалтер;
3. Юрист;
4. Специалист, отвечающий за службу внутреннего контроля.

Лектор: Евгений Краснов - преподаватель — практик в области ПОД/ФТ
Ранее- начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет).

Стоимость участия - бесплатно.