Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ (ЦИ/ПК/ПУЗ)

Программа семинара:

1. Международные стандарты ПОД/ФТ.
2. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
3. Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
4. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
5. Надзор в сфере ПОД/ФТ.
6. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
7. Обеденный перерыв.
8. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
9. Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
10. Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
11. Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
12. Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
13. Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
14. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
15. Итоговое тестирование

Цели инструктажа:

1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ.
3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ.

Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?
СТАТЬЯ 5. ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ: В ЦЕЛЯХ НАСТОЯЩЕГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА К ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОТНОСЯТСЯ:

• Кредитные организации;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
• Организации федеральной почтовой связи;
• Ломбарды;
• Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
• Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи;
• Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
• организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• Операторы по приему платежей;
• Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
• Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?

Руководитель организации; Руководитель филиала организации (филиалов); Заместитель руководителя организации (филиала); Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля; Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала); Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии); Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала); Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя.

Стоимость участия:

• 1 участник - 3 000 руб./чел.;
• от 2-х участников – 2 500 руб./чел.;
• т 5-ти участников – 2 000 руб./чел.;
• от 20-ти участников – индивидуально.

О лекторе: Щеголихин Дмитрий Александрович

• Ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга.
• Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ.
• Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ группы микрофинансовых организаций.
• Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.
• Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».