Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ

Программа семинара:

1. Международные стандарты ПОД/ФТ.
2. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
3. Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
4. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
5. Надзор в сфере ПОД/ФТ.
6. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
7. Обеденный перерыв.
8. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
9. Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
10. Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
11. Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
12. Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
13. Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
14. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
15. Итоговое тестирование

Цели инструктажа:

1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ
3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ

Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?

СТАТЬЯ 5. ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ: В ЦЕЛЯХ НАСТОЯЩЕГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА К ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОТНОСЯТСЯ:

1. Кредитные организации
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
3. Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании
4. Организации федеральной почтовой связи
5. Ломбарды
6. Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
7. Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи
8. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
9. Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
10. Операторы по приему платежей
11. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
12. Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы

Курс обучения состоит из:

• Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
• Длительность занятия; 8 академических часов.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?

• Руководитель организации
• Руководитель филиала организации (филиалов)
• Заместитель руководителя организации (филиала)
• Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
• Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
• Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
• Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
• Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя

О лекторе: Клеткин Илья Сергеевич - старший юрисконсульт UPTRADER LLP (London, UK). Специалист в области Due diligence, compliance и business-law. Член исследовательской группы E.L.S.A. и СОВЕТА ЕВРОПЫ. Организатор Петербургского Международного Юридического Форума. Магистр юриспруденции (НИУ «ВШЭ», СПбГУ).

Стоимость участия: 3 000 рублей.