Программа семинара:
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
- Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ. Основные понятия, используемые в законодательстве о ПОД/ФТ.
- Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность в сфере ПОД/ФТ.
ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ НАДЗОРНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
- Виды и порядок проведения проверок. Основные вопросы проверок, проводимых органами пробирного надзора.
- Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
- Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, предпринимателями и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ. Примеры постановлений об административных правонарушениях.
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
- Права и обязанности ювелирных компаний по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.
- Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) организаций и предпринимателей, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения ДМ, ДК и ювелирных изделий из них. Требования к ПВК.
- Назначение специального должностного лица (СДЛ), ответственного за исполнение Правил внутреннего контроля; квалификационные требования к ответственному лицу; его права и функциональные обязанности. Порядок действий СДЛ.
ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
- Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ. Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение. Формы, периодичность и сроки обучения. Разработка программы обучения. Учет прохождения обучения.
- Порядок идентификации и изучения клиентов. Установление сведений в соответствии с требованиями законодательства о ПОД/ФТ. Перечень экстремистов, работа в личном кабинете на сайте ФСФМ. Принадлежность к иностранным и Российским публичным лицам. О бенефициарных владельцах. Идентификация в рознице. Фиксирование информации о результатах идентификации и изучения клиентов. Обновление информации – порядок и периодичность. Оценка риска совершения клиентом операций.
- Операции, подлежащие обязательному контролю. Виды операций, подлежащих и не подлежащих обязательному контролю. Варианты достижения порога в 600 тыс. руб. Контроль момента перехода права собственности.
- Направление информации в Росфинмониторинг. Порядок составления сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных сделках; способы отправки сообщений.
- Хранение информации, обеспечение конфиденциальности, внутренние проверки организации и осуществления внутреннего контроля.
СОПУТСТВУЮЩИЕ ВОПРОСЫ
- Примеры отмывания из практики контрольно-ревизионной работы.
- Разбор вопросов, возникающих у работников ювелирных компаний при исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ.
Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации (филиалов)
- Заместитель руководителя организации (филиала)
- Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
- Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
- Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
- Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя
Лектор:
Щеголихин Дмитрий Александрович, юрист-практик.
Возможно получить дополнительную 5% скидку.