Инструктаж ПОД/ФТ для ювелирной отрасли

ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

• Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ. Основные понятия, используемые в законодательстве о ПОД/ФТ.
• Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность в сфере ПОД/ФТ.

ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ НАДЗОРНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ

• Виды и порядок проведения проверок. Основные вопросы проверок, проводимых органами пробирного надзора.
• Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
• Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, предпринимателями и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ. Примеры постановлений об административных правонарушениях.

ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

• Права и обязанности ювелирных компаний по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.
• Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) организаций и предпринимателей, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения ДМ, ДК и ювелирных изделий из них. Требования к ПВК.
• Назначение специального должностного лица (СДЛ), ответственного за исполнение Правил внутреннего контроля; квалификационные требования к ответственному лицу; его права и функциональные обязанности. Порядок действий СДЛ.

ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

• Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ. Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение. Формы, периодичность и сроки обучения. Разработка программы обучения. Учет прохождения обучения.
• Порядок идентификации и изучения клиентов. Установление сведений в соответствии с требованиями законодательства о ПОД/ФТ. Перечень экстремистов, работа в личном кабинете на сайте ФСФМ. Принадлежность к иностранным и Российским публичным лицам. О бенефициарных владельцах. Идентификация в рознице. Фиксирование информации о результатах идентификации и изучения клиентов. Обновление информации – порядок и периодичность. Оценка риска совершения клиентом операций.
• Операции, подлежащие обязательному контролю. Виды операций, подлежащих и не подлежащих обязательному контролю. Варианты достижения порога в 600 тыс. руб. Контроль момента перехода права собственности.
• Направление информации в Росфинмониторинг. Порядок составления сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных сделках; способы отправки сообщений.
• Хранение информации, обеспечение конфиденциальности, внутренние проверки организации и осуществления внутреннего контроля.

СОПУТСТВУЮЩИЕ ВОПРОСЫ

• Примеры отмывания из практики контрольно-ревизионной работы.
• Разбор вопросов, возникающих у работников ювелирных компаний при исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?

• Руководитель организации
• Руководитель филиала организации (филиалов)
• Заместитель руководителя организации (филиала)
• Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
• Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
• Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
• Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
• Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя

Лектор: Щеголихин Дмитрий Александрович, юрист-практик.

Возможно получить дополнительную 5% скидку.