Инструктаж ПОД/ФТ

Программа вебинара:

1 часть:

1. Международные стандарты ПОД/ФТ.
2. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
3. Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
4. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
5. Надзор в сфере ПОД/ФТ.
6. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.

2 часть:

1. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
2. Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
3. Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
4. Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
5. Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
6. Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
7. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.

Кто должен проходить инструктаж:

1. Ответственные лица – генеральный директор, юрист, бухгалтер Специальное должностное лицо назначается приказом генерального директора
2. Организации, попадающие под законодательства в сфере ПОД/ФТ
3. Организации, подконтрольные Банку России:
• кредитные организации; ломбарды;
• профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• микрофинансовые организации;
• страховые организации;
• страховые брокеры;
• негосударственные пенсионные фонды;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные.
4. Организации, подконтрольные Росфинмониторингу:
• лизинговые компании;
• факторинговые компании;
• операторы по приёму платежей;
• операторы связи;
• организации федеральной почтовой связи;
• организации и индивидуальные предприниматели;
• выступающие посредниками в сделках купли-продажи;
• недвижимого имущества;
• организации, покупающие или продающие ювелирные изделия;
• организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы.

Штрафы в сфере ПОД/ФТ

В приказе Росфинмониторинга №203 прописаны все требования к подготовке и обучению специалистов в сфере ПОД/ФТ. Штрафы по ПОД/ФТ указаны в статье 15.27 Кодекса об административных правонарушениях.

Штраф до 50 000 рублей

Могут получить должностные лица за нарушения в сфере ПОД/ФТ.

Штраф до 1 000 000 рублей

Могут получить организации. Также за нарушения в сфере ПОД/ФТ деятельность организации может быть приостановлена на срок до 90 суток. ПОД/ФТ.

Зачем проходить инструктаж:

• Это обязательно
• Позволяет избежать штрафы
• Повышает квалификацию специалистов
• Позволяет эффективнее управлять финансовыми процессами компании

Лектор: И. Клеткин – Старший юрисконсульт UPTRADER LLP (London, UK) Специалист в области Due diligence, compliance и business-law. Член исследовательской группы E.L.S.A. и СОВЕТА ЕВРОПЫ Организатор Петербургского Международного Юридического Форума Магистр юриспруденции (НИУ «ВШЭ», СПбГУ).

Стоимость участия — 2 500 р.