Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ

Программа семинара:

1. Международные стандарты ПОД/ФТ.
2. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
3. Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
4. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
5. Надзор в сфере ПОД/ФТ.
6. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
7. Обеденный перерыв.
8. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
9. Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
10. Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
11. Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
12. Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
13. Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
14. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
15. Итоговое тестирование

Цели инструктажа:

1. Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
2. Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ.
3. Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ.

Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?
СТАТЬЯ 5. ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ: В ЦЕЛЯХ НАСТОЯЩЕГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА К ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОТНОСЯТСЯ:

• Кредитные организации;
• Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
• Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
• Организации федеральной почтовой связи;
• Ломбарды;
• Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
• Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи;
• Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
• Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• Операторы по приему платежей;
• Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
• Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.

Курс обучения состоит из:

• Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
• Длительность занятия; 8 академических часов.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?

1. Руководитель организации;
2. Руководитель филиала организации (филиалов);
3. Заместитель руководителя организации (филиала);
4. Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля;
5. Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала);
6. Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии);
7. Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала);
8. Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя.
   

Лектор - Евгений Краснов. Преподаватель - практик в области ПОД/ФТ. Ранее - начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет). В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ». Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ

Стоимость участия - 3 500 рублей.