Внутренний контроль организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг. Целевой инструктаж / Повышение квалификации в целях ПОД/ФТ

Институт фондового рынка и управления проведет семинар, посвященный внутреннему контролю организаций.

На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:

1. Обзор и комментарии к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита». Требования к сотрудникам новых подразделений, организация системы внутреннего аудита.
2. Обзор и комментарии к проекту Положения Банка России "Об организации системы управления рисками в профессиональном участнике рынка ценных бумаг". Создание и наполнение Политики управления рисками, Положения об отдельных видах риска, Методики стресс-тестирования, Карты рисков. Реализация норм, указанных в данных внутренних методических документах на практике.
3. Обзор и комментарии к Положению Банка России от 19 июля 2016 года №548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
4. Обязанности руководителя и работников профессионального участника в рамках осуществления внутреннего контроля.
5. Административная ответственность профессиональных участников и управляющих компаний.
6. Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России.
7. Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту к специалистам финансового рынка. Квалификационные требования к СДЛ. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
8. Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
9. Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ. Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
10. Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
11. Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"
12. Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"

Семинар ведут:

• Энгель Елена Александровна, советник экономический управления регулирования деятельности профессиональных участников РЦБ, торговой и расчетной инфраструктуры Департамента РЦБ и товарного рынка Банка России.
• Минаев Юрий Вячеславович, советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации.
• Пилюгина Лилия Викторовна, заместитель Генерального директора Фонда ИФРУ.

Стоимость семинара:

• очно: 14 990 руб.
• вебинар: 8 990 руб.

По прохождению обучения участникам семинара выдается:

• удостоверение о повышении квалификации;
• свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышении квалификации в целях ПОД/ФТ.

Организатор учебных программ оставляет за собой право вносить изменения в расписание и структуру курса.

КОНТАКТЫ:

Телефон: +7 (495) 369-04-02
E-mail: sales@ifru.ru