К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица организаций, поднадзорных Банку России.
Программа семинара:
- Управление риском в целях ПОД/ФТ. Особенности мониторинга. Отчетность.
- Организация системы управления риском, в том числе оценка риска клиента и определение риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
- Методика выявления и оценки риска в отношении риска клиента и в отношении риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
- Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
- Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента и за риском использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ включая периодичность проведения указанных мероприятий.
- Способы управления риском ПОД/ФТ, в том числе перечень предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию.
- Порядок учета и фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска клиента и определения риска использования услуг Организации в целях ПОД/ФТ.
- Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.
- Отказ в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
- Случаи отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
- Факторы, влияющие на принятие решения об отказе от проведения операции, сформулированные с учетом программы управления риском и программы выявления операций, а также специфики деятельности Организации.
- Порядок принятия и исполнения Организацией решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом Порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения его распоряжения о совершении операции.
- Порядок учета и фиксирования информации о случаях отказа в соответствии с Федеральным законом от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и основаниях принятия решений об отказе.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.
Стоимость участия: 2 000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении по ПОД/ФТ - 1 500 руб. Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2НК РФ.
Контактная информация: