Институт фондового рынка и управления проведет целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) в целях ПОД/ФТ
Следующие сотрудники организации должны проходить обучение по ПОД/ФТ не реже одного раза в три года:
- руководитель организации;
-
руководитель филиала организации;
-
заместитель руководителя организации (филиала);
-
специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления (далее - специальное должностное лицо);
-
главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
-
работники юридического подразделения организации (филиала), юрист, при наличии;
-
работники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии;
-
иные работники организации (филиала) с учетом особенностей деятельности организации и ее клиентов.
ИФРУ проводит обучение в целях ПОД/ФТ на основании:
- Лицензии на образовательную деятельность Департамента образования г. Москвы (Регистрационный № 028234 от 25.02.2011 г.).
-
Свидетельства об аккредитации Центральным Банком Российской Федерации (Банк России) на осуществление аттестации специалистов финансового рынка № 003 от 18.10.2015 г
-
Соглашения о сотрудничестве с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ) № 03-2016 от 11 января 2016 г.
-
На основании требований Федерального закона N 115-ФЗ от 7.08.2001 г., нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также характера и особенностей деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом в целях ПОД/ФТ, характера и особенностей деятельности ее клиентов должны проводиться мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ.
Обучение проводится в соответствии с требованиями:
- Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу (РОСФИНМОНИТОРИНГ) № 203 от 3.08.2010 г. "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Данное Положение устанавливает требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
-
Указания Центрального Банка Российской Федерации № 3471-У от 05.12.2014 г. "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях". Данное Указание устанавливает требования к подготовке и обучению кадров некредитных финансовых организаций.