Целевой инструктаж - вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежание санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.
Лекторский состав: Банк России, Росфинмониторинг.
Содержание мероприятия:
- Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.
- Общая характеристика нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.
- Субъекты системы ПОД/ФТ.
- Основные права и обязанности организаций в сфере ПОД/ФТ:
- идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобритателей, бенефициарных владельцев: какие требования, какие исключения;
- обновление информации о клиентах;
- публичные должностные лица;
- представление информации в Росфинмониторинг;
- выявление операций, подлежащих контролю: в чем отличие обязательного контроля от внутреннего;
- замораживание имущества и денежных средств.
- Представление информации в Росфинмониторинг:
- как получить электронную подпись,
- как завести Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга,
- как заполнить форму 4-СПД,
- какие ошибки при заполнении сообщения чаще всего допускают организации.
- Требования к составлению правил внутреннего контроля:
- программа организации внутреннего контроля;
- программа идентификации;
- программа оценки рисков: признаки повышенного риска;
- программа документального фиксирования: как составить внутреннее сообщение об операции;
- программа выявления операций;
- программа хранения информации: какие требования;
- программа проверки внутреннего контроля: как составить отчет руководителю.
- Система надзора в сфере ПОД/ФТ: надзорные органы и поднадзорные организации.
- Росфинмониторинг: функции и задачи.
- Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.
- Практика применения Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций»:
- на что следует обращать внимание при организации НФО системы ПОД/ФТ и разработке правил внутреннего контроля;
- наиболее часто возникающие вопросы.
- Обзор последних изменений в Федеральном законе от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
- уточнение понятия бенефициарный владелец, новые права организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по установлению дополнительных сведений о клиенте.
- Комментарий к Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»:
- документы, подтверждающие соответствии СДЛа квалификационным требованиям.
- Комментарий к Положению Банка России от 12.05.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ»:
- Фиксирование сведений о клиенте. Использование открытых баз данных государственных органов. Новые исключения из проведения идентификации.
- Новая система обучения по ПОД/ФТ сотрудников некредитных финансовых организаций в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
- виды (формы) обучения, сроки проведения, наиболее часто возникающие вопросы.
- Обзор информационных писем Банка России для НФО.
- Ответы на вопросы.
Форма обучения: Очно, Вебинар.