Целевой инструктаж — вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.
Содержание мероприятия:
- Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
- Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
- Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
- Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями.
- Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
- Обзор новаций нормативного регулирования существенных для НФО в сфере ПОД/ФТ (законодательство, подзаконные акты и нормативные акты Банка России) - текущие и планируемые изменения.
- Практические вопросы и процедуры идентификации в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и Положения Банком России 12.12.2014 №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Институты замораживания (блокирования) денежных средств или иного имущества, приостановления операций, отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций. Информационное взаимодействие уполномоченного органа, Банка России и НФО.
- Система реабилитации клиентов – «отказников».
- Вопросы соответствия правил внутреннего контроля (ПВК) в целях противодействия легализации… требованиям Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в редакции Указания Банка России от 30.03.2018 № 4759-У). Особенности организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в малых и крупных НФО. Программа взаимодействия НФО с клиентом-«отказником» и межведомственной комиссией при Банке России.
- Практические вопросы квалификационных требований к СДЛам, подготовки и обучения кадров.
- Ответы на вопросы.