Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

  • Дата проведения: 17.01.2017
  • г. Москва, ул. Арбат, д. 6/2
  • Статус: завершено
  • 4 200 руб.
  • Категория: Семинар
Подготовка и обучение кадров - профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, осуществляется в соответствии с требованиями, установленными Банком России по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу, и с учетом включения в программу обучения вопросов, связанных с особенностями работы кредитных организаций в сфере ПОД/ФТ на финансовом рынке.

Лекторский состав: Банк России.

Содержание мероприятия:
  • Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
    • общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
    • федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
  • Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
    • типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
    • принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  • Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
    • рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
    • программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
    • порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
    • разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
  • Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
    • квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
    • права и обязанности специального должностного лица;
    • требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
  • Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
Форма обучения: Очно, Вебинар.