Финансовый приоритет проведет семинар, посвященный проблеме комплаенс при проведении международных расчетов и документарных операций.
Лектор: эксперт в области международных расчетов, документарных операций, торгового финансирования, корреспондентских отношений. Имеет более чем 15-летний опыт работы в банках, с 2007 по 2014 гг. главный редактор журнала «Международные банковские операции».
Программа:
10.00 - 11.30
Комплаенс и продукты банка, связанные с торговыми операциями
- Факторы риска с точки зрения комплаенс-контроля, возникающие в ходе проведения документарной операции и расчетов по открытому счету.
- Влияние требований комплаенс-контроля на технологию проведения документарной операции.
- Стороны, участвующие в документарной транзакции, и их взаимоотношения в разрезе due diligence.
- Аккредитивная транзакция
- Инкассо
- Гарантия
- Вопросы, возникающие при работе с инструментами некоторых разновидностей.
- «Красные флажки» и «подводные камни» в процессе работы с документарным инструментом:
- на этапе открытия
- на этапе авизования
- на этапе проверки документов
- на этапе оплаты
11.30 - 11.45 Кофе-пауза
11.45 - 14.00
Проблема санкций при проведении международных расчетов:
- Типы санкций и мониторинг санкций различных юрисдикций
- Объекты санкционного воздействия
- Корреспондентские отношения в разрезе соблюдения и избегания санкций различных юрисдикций
- Проведение платежей
- Вопросы санкций при проведении документарных операций
Российское эмбарго на ввоз некоторых товаров и его воздействие на деятельность банков
- Запрет на импорт и незавершенные сделки торгового финансирования
- Запрет на импорт и система валютного контроля в банке
- Запрет на импорт и проведение платежей
Ключевые индикаторы риска и составление карты комплаенс-рисков при осуществлении международных операций.