ПОД/ФТ: обзор изменений от 30 марта 2018 в ФЗ №115 от 07.08.2001

Обзор изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской системе», вступающих в силу с 30 марта 2018 года, направленных на «реабилитацию» клиентов финансовых организаций, в отношении которых было принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о расторжении договора банковского счета (вклада)».

Основные вопросы семинара:

1. Механизм «обратного» информационного взаимодействия между финансовыми организациями, уполномоченным органом и Банком России в отношении клиентов – «отказников». Рекомендации Банка России по использованию финансовыми организациями информации, поступившей от Банка России в соответствии с Положением Банка России от 20.07.2016 № 550-П.2.
2. Изменения в статью 4 Федерального закона № 115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 470-ФЗ от 29.12.2017.
3. Устранение клиентом причин (оснований), в соответствии с которыми ранее финансовой организацией было принято решение об отказе от проведения операции, а кредитной организацией также решение об отказе от заключения или о расторжении договора банковского счета (вклада). Информирование уполномоченного органа.
4. Действия клиентов при получении сообщения финансовой организации о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе от проведения операции или об отказе от заключения договора банковского счета (вклада). Межведомственная комиссия при Банке России.
5. Ответы на вопросы слушателей.

Лектор: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Категория слушателей: представители кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, поднадзорных Банку России (профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании, страховые организации, ломбарды негосударственные пенсионные фонды, кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации).

Стоимость мероприятия - 5 990 рублей.