Программа семинара рассчитана на руководителей, контролёров и специалистов финансовых и кредитных организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарную деятельность, в том числе на условиях совмещения.
Содержание мероприятия:
В рамках семинара будут рассмотрены и даны исчерпывающие комментарии по следующим основным направлениям работы профессионального участника:
- Функции, права и обязанности, отчётность контролёра.
-
Осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
-
Обязанности руководителя и работников профессионального участника.
-
Административная ответственность профессиональных участников.
-
Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок, сопровождение проверок, взаимодействие с представителями ЦБ РФ, порядок взаимодействия с представителями Банка России во внутренних документах.
-
Обзор и комментарии к проекту Положению Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита» и проекту Концепции Банка России организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций.
-
Состав, объём и сроки раскрытия информации на сайте профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями Указания Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У.
-
Обзор и комментарии к Указанию Банка России от 06 июня 2017 года № 4402-У: с 1 сентября 2017 года, брокер, которому клиентами предоставлено право использования их денежных средств, обязан рассчитывать показатель краткосрочной ликвидности. В Указании приведён порядок расчета величины высоколиквидных активов, а также величин их корректировки и чистого ожидаемого оттока денежных средств. Брокер должен рассчитывать ПКЛ ежемесячно по состоянию на последнюю календарную дату месяца, а в случае направления требования Банка России - по состоянию на дату, указанную требовании. Требования Указания не распространяется на банки.
-
Обзор и комментарии Положения Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
-
Порядок лицензирования Банком России соискателей лицензий профучастника.
-
Применение Положения о специалистах финансового рынка № 10-4/пз-н, необходимые квалификационные требования при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг.
-
Обзор законодательства об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами: Закона № 173-ФЗ, Постановления Правительства РФ № 1267, Указаний Банка России 3311-У и 3312-У.
Лектор: Минаев Юрий Вячеславович - Советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве России.
- Обзор Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту к специалистам финансового рынка.
Лектор: Пилюгина Лилия Викторовна - Заместитель генерального директора Институт фондового рынка и управления.
- Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
- Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ. Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
- Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
- Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".
Лектор: Энгель Елена Александровна - советник экономический управления регулирования деятельности профессиональных участников РЦБ, торговой и расчетной инфраструктуры Департамента РЦБ и товарного рынка.
По прохождению обучения участникам семинара выдается:
- удостоверение о повышении квалификации;
-
свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышении квалификации в целях ПОД/ФТ.
Стоимость семинара:
- очно: 14 990 руб.
-
вебинар: 8 990 руб.
Контакты: