Организация внутреннего контроля в организациях, контролируемых Банком России. 6 важных дел у СДЛ в 2017 г. Разбор ошибок

При консультировании наших клиентов, находящихся на годовом сопровождении, выявлен ряд недостатков в осуществлении внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ. Анализ задаваемых вопросов, позволяет сделать вывод, что в большинстве случаев у организаций внутренний контроль проводится на низком уровне или вообще отсутствует, а это влечет за собой нарушения основных требований законодательства. Как следствие - серьёзные штрафные санкции или приостановление деятельности.

Цель обучения: познакомить с основными отчетами, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации:

• Какие виды отчетов необходимо оформить в конце уходящего 2017 года.
• Как распределить нагрузку на конец года на оставшиеся дни.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.

1. Отчет раз в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов
2. Отчет по услугам - как составить, на что обратить внимание
3. Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
4. Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
5. Отчет правлению, коллегиальному органу по организации внутреннего контроля - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
6. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Стоимость участия: 1 000 рублей.