Обзор актуальных вопросов и практики применения «противолегализационного» законодательства в разрезе проведения кредитными организациями процедур идентификации
-
Дата проведения: 15.02.2017
-
г. Москва, ул. Арбат, д. 6/2
-
Статус:
завершено
-
8 200 руб.
-
Категория:
Семинар
Высококвалифицированный специалист Банка России прокомментируют последние изменения Законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
Лекторский состав: Банк России.
Содержание мероприятия:
Комментарии к законодательству, том числе:
- Федеральному закону от 30.12.3015 № 424-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вопросы правового регулирования отношений в сфере ПОД/ФТ с участием иностранных структур без образования юридического лица; вопросы информирования Банком России кредитных организаций и некредитных финансовых организаций о случаях отказа клиентам в проведении операций);
- Федеральному закону от 23.06.2016 № 191-ФЗ «О внесении изменений в статью 5 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статью 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (анализ норм Федерального закона № 115-ФЗ о запрете на открытие счета без личного присутствия физического лица, открывающего счет (вклад), либо представителя клиента, а также норм, предусматривающих исключения из указанного запрета; требования к идентификации юридических лиц; вопросы получения и подтверждения информации при проведении процедур идентификации);
- Федеральному закону от 23 июня 2016 года № 215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» (идентификация кредитными организациями бенефициарных владельцев клиентов в свете требований Федерального закона № 115-ФЗ о раскрытии юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах);
- Федеральному закону от 3 июля 2016 года № 263-ФЗ «О внесении изменений в статьи 7 и 7.3 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (вопросы идентификации клиента-физлица при покупке или продаже наличной иностранной валюты);
- Положению Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Положению Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Рекомендации по разработке программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Подходы к проведению процедур упрощенной идентификации.
Ответы на вопросы.
Форма обучения: Очно, Вебинар.