Мы приглашаем на семинар всех сотрудников НФО, непосредственно взаимодействующих с клиентами, в обязанности которых входит идентификация и проверка клиентов, заполнение анкет, выявление необычных операций.
Программа вебинара:
- Порядок идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
- Порядок проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму на основании Перечня и Решений межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по ПОД/ФТ.
- Меры, направленные на выявление Организацией среди физических лиц, находящихся или принимаемых на обслуживание, ИПДЛ, ДЛПМО, РПДЛ, ПДЛ.
- Перечень мер (процедур), направленных на выявления и идентификацию бенефициарных владельцев клиентов.
- Особенности процедуры идентификации выгодоприобретателей.
- Сведения, получаемые в целях идентификации
- Порядок проверки информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце. Обновление сведений, получаемых при идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
- Порядок оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, основания оценки такого риска. Оперативный список клиентов с повышенным уровнем риска. Порядок работы со списком.
- Порядок фиксирования полученных сведений о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце. Заполняем Анкету (досье) клиента.
- Порядок выявления операций подлежащих обязательному контролю.
- Порядок выявления необычных подозрительных операций.
- Порядок фиксирования сведений по выявленным операциям.
- Мера ответственности сотрудника организации за невыполнение требований правил внутреннего контроля
Что бы проверить свои знания
всем участникам семинара мы предлагаем пройти тест на тему «Идентификация клиентов в целях ПОД/ФТ».
Стоимость участия: 2 000 рублей, При заявке на несколько участников от организации стоимость участия определяется индивидуально.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка.
Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом,а именно:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховых брокеров,
- кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
- микрофинансовых организаций;
- обществ взаимного страхования;
- негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
- ломбарды;
- управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Контактная информация: