Финансовый приоритет проведет семинар, посвященный идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ.
Программа семинара:
18.30 - 20.00
Лектор: заместитель начальника Управления Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
- Обзор изменений в Указание Банка России от 15.12.2014 № 3484-У (Комментарии к Указанию Банка России от 28.07.2016 № 4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (зарегистрирован Минюстом России 17 августа 2016г.)
- корректировка состава показателей ФЭС, в том числе с учётом внесённых в Федеральный закон № 115-ФЗ изменений.
- Комментарии к Положению Банка России от 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом». (зарегистрировано Минюстом России 15.08.2016).
- Ответы на вопросы.
20.00 - 20.15 Перерыв на кофе
20.15 - 21.45
Лектор: главный эксперт Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
- Изменения в Положение Банка России № 444-П
- Обзор предстоящих в ближайшее время изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (изменения учитывают новеллы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе касающиеся регулирования отношений, возникающих при участии иностранных структур без образования юридического лица; уточняют круг лиц, в отношении которых проводятся процедуры идентификации; корректируют объем сведений, подлежащих установлению при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и включению в анкету (досье) клиента. Изменениями также предусмотрены введение и раскрытие определения понятий «клиент», «представитель клиента», «выгодоприобретатель» и «бенефициарный владелец»; уточнены случаи, при которых некредитные финансовые организации вправе не проводить повторную идентификацию и процедуры по обновлению сведений, полученных в результате идентификации; уточнены требования к документам и сведениям, получаемым при идентификации).
- Ответы на вопросы.