Финансовый приоритет проведет семинар, посвященный идентификации клиентов в целях ПОД/ФТ.
Лектор: Представитель Управления Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.
Программа семинара:
18.30 - 20.00
I. Указание Банка России № 3484-У.
- Обзор изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», внесенных Указанием Банка России от 28.07.2016 № 4088-У (вступило в силу 03.09.2016) (корректировка состава показателей ФЭС, в том числе с учётом внесённых в Федеральный закон № 115-ФЗ изменений).
- Ответы на вопросы.
II. Положение Банка России № 550-П (вступило в силу 11.09.2016).
- Обзор Положения Банка России от 20.07.2016 № 550-П «О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».
- Ответы на вопросы.
20.00 - 20.15 Перерыв на кофе
20.15 - 21.45
Лектор: Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
III. Положение Банка России № 444-П.
- Обзор изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», предусмотренных Указанием Банка России от 18.08.2016 года № 4105-У (вступает в силу с 15.10.2016).
Изменения учитывают новеллы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в том числе касающиеся:
- регулирования отношений, возникающих при участии иностранных структур без образования юридического лица;
- уточнения круга лиц, в отношении которых проводятся процедуры идентификации;
- корректировки объема сведений, подлежащих установлению при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев и включению в анкету (досье) клиента.
Изменениями также предусмотрены введение и раскрытие определения понятий «клиент», «представитель клиента», «выгодоприобретатель» и «бенефициарный владелец»; уточнены случаи, при которых некредитные финансовые организации вправе не проводить повторную идентификацию и процедуры по обновлению сведений, полученных в результате идентификации; уточнены требования к документам и сведениям, получаемым при идентификации.
- Отдельные вопросы практики применения Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П и Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ (вопросы идентификации клиентов разных видов некредитных финансовых организаций, вопросы проведения упрощенной идентификации).
- Ответы на вопросы.
АКЦИЯ! 2 ПО ЦЕНЕ 1!