С 1 октября 2017 года вступает в силу Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами- готовимся заранее "Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (утв. Банком России 31.01.2017г. № 577-П).
В соответствии с Положением внутренний учет профессионального участника рынка ценных бумаг должен представлять упорядоченную систему записей в отношении сделок (в том числе производных финансовых инструментов) и операций, предусмотренных Положением, с денежными средствами (в том числе с иностранной валютой), ценными бумагами, иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, и товарами, допущенными к организованным торгам, а также записей в отношении иных объектов внутреннего учета, которая образуется путем сбора, регистрации, отражения, обобщения, сверки и хранения информации об указанных сделках, операциях и иных объектах внутреннего учета, в том числе путем ведения счетов внутреннего учета. Объектами внутреннего учета являются, в том числе, предусмотренные Положением сделки и операции, поручения и требования клиентов, а также активы клиентов профессионального участника, подлежащие учету на счетах внутреннего учета в соответствии с требованиями Положения».
Лекторский состав: Банк России.
Содержание мероприятия:
Детальный обзор нового указания по ведению внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг – вступает в силу с 01.10.2017г.:
- объекты внутреннего учета;
- требования к системам внутреннего учета;
- аутсорсинг и требования к работникам;
- внутренний учет сделок;
- счета внутреннего учета;
- документация внутреннего учета;
- сверка;
- информация о клиентах;
- требования и поручения клиентов;
- требования к группировке данных;
- отчетность перед клиентами.
Рассмотрение ответов Банка России на запросы организаций.
Обзор изменений в 3533-У – вступают в силу с 01.07.2017г.
- Обзор новых изменений;
- Обзор последних разъяснений по заполнению отчетности (во вопросам, направляемыми организациями в Банк России).
Выдаваемый документ: Сертификат установленного образца.
Форма обучения: Очно, Вебинар.