Согласно Приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) от 3 августа 2010 г. N 203 г. Москва "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", сотрудники организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Целевой инструктаж ПОД/ФТ
В соответствии с Положением «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» повышение квалификации для сотрудников организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на финансовом рынке проводится не реже двух раз в год. Повышение квалификации для специальных должностных лиц в остальных организациях - не реже одного раза в год.
В соответствии с Положением «О требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», должны проходить обучение по ПОД/ФТ:
- специальные должностные лица, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ 2 раза в год;
- иные работники профучастников рынка ценных бумаг, управляющих компаний и их филиалов (руководители компаний и их заместители, трейдеры, управляющие портфелями, бэк-офицеры, специалисты операционных отделов) должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Для работников организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, целевой инструктаж ПОД / ФТ должен осуществляться только организациями, аккредитованными Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление аттестации специалистов финансового рынка. Аттестация специалистов осуществляется Национальной фондовой ассоциацией (СРО) на основании выданной аккредитации Федеральной службой по финансовым рынкам России от 10 июня 2008г. № 016. АНО «ИРФР» является агентом НФА России, аккредитованной для выдачи соответствующих сертификатов о повышении квалификации.
Программа семинара:
- Государственная система ПОД/ФТ Российской Федерации: принципы регулирования и надзора в сфере ПОД/ФТ.
-
Принципы регулирования и надзора в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Международные стандарты. Международный опыт. Риски, характерные для организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на финансовом рынке. Понятие, основные модели и формы отмывания денег. Связь с финансированием терроризма.
-
Типологии отмывания денег и финансирования терроризма. Использование профессиональных участников рынка ценных бумаг в схемах отмывания денег (российский и зарубежный опыт). Выявление подозрительных операций и необычных сделок.
-
Место и роль профессиональных участников рынка ценных бумаг в системе ПОД/ФТ Контрольные функции Росфинмониторинга.
-
Надзор со стороны ФСФР за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
-
Практика проведения проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ. Ответственность за нарушение законодательства о ПОД/ФТТиповые нарушения, касающиеся вопросов внутреннего контроля, выявляемые в ходе проверок профессиональных участников РЦБ.
-
Анализ операций компании на предмет выявления недобросовестных действий, как со стороны клиентов, так и со стороны сотрудников организации.
-
Организация внутреннего обучения сотрудников. Проведение вводного, планового, внепланового инструктажа в организации специальным должностным лицом.
-
Построение системы внутреннего контроля в различных организациях, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг. Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
-
Обеспечение внутреннего контроля организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем. Обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний по исполнению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, терроризма. Разъяснение отдельных положений законодательства по обязательному контролю. Особенности реализации контрольных норм в компаниях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг. Письменные запросы профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний.
-
Исполнение требований Федеральной службы по финансовым рынкам по ПОД/ФТ профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Типовые вопросы, возникающие у профессиональных участников рынка ценных бумаг при исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ.
-
Практика проведения проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний. Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ. Ответственность за нарушение законодательства о ПОД/ФТ.
-
Типовые нарушения, касающиеся вопросов внутреннего контроля, выявляемые в ходе проверок Росфинмониторингом профессиональных участников РЦБ
-
Права и обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ. Порядок представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 года № 115-ФЗ. Приказ Росфинмониторинга от 07.06.2005 № 86.
-
Практика выявления подозрительных операций и необычных сделок.
-
Ошибки, допускаемые организациями при представлении информации. Типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ. Ответственность за нарушения законодательства о противодействии легализации преступных доходов и финансированию терроризма.
-
Правовое регулирование деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
-
Обзор нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
-
Правовое регулирование деятельности по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Обзор законодательства. Типовые проблемы, связанные с идентификацией клиентов и выгодоприобретателей. Типовые проблемы, связанные с отнесением операций к подлежащим обязательному контролю.
-
Составление правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
По окончании курса выдается свидетельство о прохождении целевого инструктажа.
Контакты: Толкачева Анна,
tolkacheva@irfr.ru, тел. +7 (495) 911-67-00, доб. 220.
Цена: 6 500 руб.
Цена со скидкой: 6 000 руб.