Выездная проверка Банка России по вопросам ПОД/ФТ: учимся на чужих ошибках!

Уникальное обучение на основе материалов реальной выездной проверки межрегиональной инспекции Банка России по вопросам ПОД/ФТ.

Бесценный опыт для некредитных финансовых организаций и, особенно, для КПК, МФО и ломбардов! Как себя вести при проверке? О чем можно говорить, а о чем лучше промолчать?

Программа:

• 50 пунктов (!!!) первичного запроса Инспекции ЦБ на представление документов и сведений. Какие из затребованных документов должны иметься в НФО в обязательном порядке? Как грамотно обосновать отсутствие необязательных документов?
• Первые документы потребовали представить в течение нескольких часов. Всего два дня на исполнение запроса в полом объеме! Как получить передышку и дополнительное время на подготовку?
• Как разместить проверяющих у себя в офисе и какие условия работы им необходимо обеспечить, чтобы не получить штраф в 700 000 руб. за воспрепятствование проведению проверки?
• Какие ОСОБЫЕ требования установили для оформления запрошенных документов?
• Какие документы и сведения запрашиваются надзором исключительно с целью вскрыть явные нарушения и определить документы, сделанные «задним числом»?
• Какие документы целесообразно держать наготове, чтобы потом не тратить на них время и заняться подготовкой действительно важных документов?
• Какие действия и процедуры по вопросам ПОД/ФТ проверяющие потребуют продемонстрировать «вживую»?
• Какие претензии возможны к внештатным сотрудникам?
• Какие замечания сделали проверяющие по итогам изучения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их реализации на практике?
• Что может послужить предпосылкой для проведения выездной проверки?
• Возможно ли избежать наказания по итогам выездной проверки и как минимизировать возможный ущерб?

Проверьте свою систему внутреннего контроля на прочность!
И не забывайте: умные ошибок стараются не допускать, а самые умные учатся на чужих ошибках…

Лектор: Дмитрий Щеголихин - юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции — 10 лет.

Стоимость участия - 2 500 рублей.