Целевой инструктаж по ПОД/ФТ на рынке ценных бумаг

Содержание мероприятия:

1. Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
   
• общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
• федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
2. Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
   
• типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
• принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
3. Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
   
• рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
• порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
• разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
4. Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
   
• квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
• права и обязанности специального должностного лица;
• требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
5. Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.