Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
права и обязанности специального должностного лица;
требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
Данный веб-сайт использует файлы cookie. Продолжая работу, вы соглашаетесь с использованием файлов cookie
с целью предложения контента, персонализированной рекламы и услуг, отвечающих вашим интересам,
а также для анализа посещаемости сайта.