Все о специфике работы СДЛ и тонких моментах за один день.
Программа семинара:
- Введение. Аудит ПВК по ПОД/ФТ.
-
Субъекты Федерального закона № 115-ФЗ, обязанные утверждать ПВК по ПОД/ФТ.
-
Правила внутреннего контроля НФО (поднадзорных Банку России), программы, компоненты, нормативные акты, порядок и сроки внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ.
-
Правила внутреннего контроля организаций и ИП, не поднадзорных Банку России (Росфинмониторинг, Пробирная Палата, Роскомнадзор, ФНС России) программы, компоненты, нормативные акты, порядок и сроки внесения изменений в ПВК по ПОД/ФТ.
-
Ответственность за отсутствие ПВК по ПОД/ФТ, не актуальность ПВК по ПОД/ФТ (с учетом наличия либо отсутствия иных нарушений, в том числе в части направления информации в уполномоченный орган.
-
Правила внутреннего контроля и Личный кабинет. Необходимость размещения ПВК по ПОД/ФТ в Личном кабинете. Порядок (не для НФО).
-
Ответы на вопросы.
Лектор: Евгений Краснов, преподаватель - практик в области ПОД/ФТ. Ранее - начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет). В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ». Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ.