Согласно Положению ЦБ 445-П при реализации ПВК по ПОД/ФТ некредитная финансовая организация должна обеспечить документальное фиксирование сведений (информации) по вопросам ПОД/ФТ.
Документальное фиксирование сведений (информации) это в частности:
-
фиксирование сведений о проверках («ежеквартальные» проверки на предмет выявления лиц в отношении которых должны применяться или применены меры по замораживанию (блокированию);
- текущая отчетность и письменный отчет о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ, рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ;
- отчет о результатах мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях ОД/ФТ;
- задокументированные факты проведения с сотрудниками обучения.
В кредитные кооперативы поступают
запросы надзорных органов, содержащие
требования представить факты документального фиксирования сведений (информации) по вопросам ПОД/ФТ.
Поэтому в рамках предлагаемого вебинара будут рассматриваться
практические вопросы реализации системы документального фиксирования в вашей организации с образцами документов.
Будет предложен
чек-лист контроля выполнения требований по документальному фиксированию сведений (информации).
На вебинаре будут рассмотрены вопросы актуализации ПВК в связи с замечаниями надзорных органов по ПВК НФО.
Обратите внимание! В случае если вы не можете принять участие в вебинаре, то можете приобрести полную запись!
О лекторе: Крячков Валерий Анатольевич - директор МА СКПК «ЛАД». Исполнял функции надзора за деятельностью членов СО КСПК «Гарант» - районные кредитные кооперативы. Привлекался в качестве консультанта и специалиста в различные международные проекты ТАСИС, ACDIVOCA «Программы развитие кредитной кооперации в России». Привлекался в качестве консультанта и специалиста по Программе развития АПК. Участвовал в органах управления Фонда развития сельской кредитной кооперации.
Стоимость участия: 2 500 рублей.