Организация внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Обязательные отчеты в конце 2019 года. Разбор ошибок.

К участию в семинаре приглашаются: руководители организаций, финансовых и юридических служб, специальные должностные лица.

Программа вебинара:

Цель обучения: напомнить о необходимости составления основных отчетов, которые должны быть оформлены специальным должностным лицом (как заполнить, как проверить, на что обратить особое внимание). Дать практические рекомендации и методы их устранения и (или) недопущения.

Настоящий семинар будет посвящен отчетности специального должностного лица:

1. Отчеты которые необходимо оформить в конце 2020 года.
• Отчет не реже одного раза в 3 месяца - "Сведения о результатах проверки по перечню" - часто встречающиеся ошибки, сроки предоставления, оформление внутренних документов.
• Отчеты по рискам - как составить, на что обратить внимание.
• Отчет по организации внутреннего контроля текущий - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
• Отчет по организации внутреннего контроля годовой - сроки и порядок предоставления (обратить внимание как прописано в ПВК)
2. Повышение уровня знаний, плановый инструктаж, плановая проверка знаний персонала - как провести, оформить подтверждающие документы.
   

Раздаточный материал вебинара (типовые формы документов):

• Акт о результатах проверки по перечню
• Отчет по услугам
• Отчет по организации внутреннего контроля текущий
• Отчет по организации внутреннего контроля годовой

Стоимость участия: 2 000 рублей, для клиентов на годовом сопровождении - 1 000 руб. Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - аккредитованный преподаватель Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет, сертифицированный эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка в области ПОД/ФТ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбарды;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

Контактная информация:

Бобина Наталья bnv_proftest@mail.ru
Варзина Татьяна seminar@proftest.ru
Фастовец Татьяна ftv_proftest@mail.ru
Чащухина Татьяна ctb_proftest@mail.ru
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73