Обзор правоприменительной практики регулятора по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Итоги первого квартала 2021г .

Разбираем требования к ПВК в 2021 году, особенности идентификации клиентов, перечень документов, которые необходимо хранить не менее 5 лет, отдельное внимание будет уделено последним замечаниям регулятора в части исполнения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица, а также руководители организаций, финансовых и юридических служб.

Программа семинара:

1. Требования к правилам внутреннего контроля в 2021г.
2. Требования к Анкетам (досье) клиентов. Вопросы процедуры идентификации клиентов – новые формулировки и понятия.
3. Требования к оформлению и выявлению операций подлежащих обязательному контролю
• Операции, подлежащие обязательному контролю – новые требования к субъектам
• Формализованные электронные сообщения – новые коды, справочники, требования к заполнению ( обзор нормативных документов Росфинмониторинга и Банка России.)
• Изменение в процедуру отказа от выполнения распоряжения клиента.
4. Самые распространенные ошибки и замечания регулятора к НФО.Как предотвратить ошибки. Как исправить.

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.

Стоимость участия:

• 2 200 рублей без раздаточного материала
• 7 500 рублей с раздаточным материалом (новая редакция правил внутреннего контроля с учетом последних изменений)
• 11 000 рублей с полным пакетом документов (ПВК+отчеты+ внутренние распорядительные документы)

Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбардов;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Контактная информация:

Варзина Татьяна seminar@proftest.ru
Бобина Наталья bnv_proftest@mail.ru
Фастовец Татьяна ftv_proftest@mail.ru
Чащухина Татьяна ctb_proftest@mail.ru
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73