Разбираем требования к ПВК в 2021 году, особенности идентификации клиентов, перечень документов, которые необходимо хранить не менее 5 лет, отдельное внимание будет уделено последним замечаниям регулятора в части исполнения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
К участию в семинаре приглашаются: специальные должностные лица, а также руководители организаций, финансовых и юридических служб.
Программа семинара:
- Требования к правилам внутреннего контроля в 2021г.
- Требования к Анкетам (досье) клиентов. Вопросы процедуры идентификации клиентов – новые формулировки и понятия.
- Требования к оформлению и выявлению операций подлежащих обязательному контролю
- Операции, подлежащие обязательному контролю – новые требования к субъектам
- Формализованные электронные сообщения – новые коды, справочники, требования к заполнению ( обзор нормативных документов Росфинмониторинга и Банка России.)
- Изменение в процедуру отказа от выполнения распоряжения клиента.
- Самые распространенные ошибки и замечания регулятора к НФО.Как предотвратить ошибки. Как исправить.
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.
Стоимость участия:
- 2 200 рублей без раздаточного материала
- 7 500 рублей с раздаточным материалом (новая редакция правил внутреннего контроля с учетом последних изменений)
- 11 000 рублей с полным пакетом документов (ПВК+отчеты+ внутренние распорядительные документы)
Без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2 НК РФ)
Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
- страховых брокеров,
- кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
- микрофинансовых организаций;
- обществ взаимного страхования;
- негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
- ломбардов;
- управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Контактная информация:
Варзина Татьяна
seminar@proftest.ru
Бобина Наталья
bnv_proftest@mail.ru
Фастовец Татьяна
ftv_proftest@mail.ru
Чащухина Татьяна
ctb_proftest@mail.ru
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73