Обязательный контроль - новые требования. Выявление, оформление и направление сведений по подозрительным операциям

Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке профессиональных квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.

Аудитория: руководители организаций, финансовых и юридических служб, а также специальные должностные лица.

Программа вебинара:

1. Операции, подлежащие обязательному контролю. Новые принципы и подходы при их выявлении и направлении сведений в Росфинмониторинг.
• Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.
• Изменения в правила внутреннего контроля (обзор изменений). На что обратить особое внимание.
2. Необычные сделки.Процедуры проверки информации о клиенте или операции клиента, о выгодоприобретателе, бенефициарном владельце, для подтверждения обоснованности или опровержения подозрений осуществления клиентом ОД/ФТ.
• Действия сотрудников при выявлении в деятельности клиента признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки).
• Документальное фиксирование информации (документы). Основания документального фиксирования информации.
3. Подготовка, обработка и отправка в Росфинмониторинг ФЭС.Сроки направления сообщений по обязательному контролю и подозрительным операциям.
• Распространенные ошибки при направлении ФЭС в Росфинмониторинг , как исправить. Последствия ошибок, в каких случаях стоит исправлять.

Стоимость участия:

• 1 500 рублей, без раздаточного материала
• всем участникам вебинара предоставляется скидка на актуальную редакцию Правил Внутреннего Контроля в размере 10%.

Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы26.2НК РФ.

Семинар проводится для организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, а именно:

• профессиональных участников рынка ценных бумаг;
• страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования),
• страховых брокеров,
• кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;
• микрофинансовых организаций;
• обществ взаимного страхования;
• негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
• ломбарды;
• управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

Контактная информация:

Варзина Татьяна seminar@proftest.ru
Бобина Наталья bnv_proftest@mail.ru
Фастовец Татьяна ftv_proftest@mail.ru
Чащухина Татьяна ctb_proftest@mail.ru
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-74, 379-01-73