Инструктаж ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Дата проведения: 19.09.2019 - 19.09.2019
  • Статус: завершено
  • 3 500 руб.
  • Категория: Вебинар
Программа семинара:
  1. Международные стандарты ПОД/ФТ.
  2. Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ (40 Рекомендаций ФАТФ. Деятельность ФАТФ).
  3. Национальная система ПОД/ФТ и ее правовое регулирование.
  4. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Росфинмониторинга, Банка России, Пробирной Палаты России, иных. Поднадзорные им организации и ИП.
  5. Надзор в сфере ПОД/ФТ.
  6. Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок.
  7. Обеденный перерыв.
  8. Основные права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  9. Операции, подлежащие обязательному контролю, необычные операции. Тридцать основных обязанностей субъектов первичного финансового мониторинга.
  10. Система подготовки и обучения кадров организаций по вопросам внутреннего контроля.
  11. Акты Росфинмониторинга и Банка России, регламентирующие порядок и сроки прохождения соответствующего обучения сотрудниками субъекта первичного финансового мониторинга.
  12. Ответственность за нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  13. Положения статьи 15.27 КоАП РФ. Судебная практика по применению норм и положений статьи 15.27 КАП РФ.
  14. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ в различных секторах экономики исходя из вида профессиональной деятельности субъекта первичного финансового мониторинга.
  15. Итоговое тестирование
Цели инструктажа:
  • Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
  • Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ
  • Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ
Компании какого профиля должны проходить инструктаж по ПОД ФТ?
СТАТЬЯ 5. ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ: В ЦЕЛЯХ НАСТОЯЩЕГО ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА К ОРГАНИЗАЦИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОТНОСЯТСЯ:
  1. Кредитные организации;
  2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  3. Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
  4. Организации федеральной почтовой связи;
  5. Ломбарды;
  6. Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  7. Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи;
  8. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами
  9. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  10. Операторы по приему платежей;
  11. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  12. Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
Курс обучения состоит из:
  • Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара).
  • Длительность занятия; 8 академических часов.
Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?
  1. Руководитель организации
  2. Руководитель филиала организации (филиалов)
  3. Заместитель руководителя организации (филиала)
  4. Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
  5. Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
  6. Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  7. Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
  8. Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя
Лектор: Евгений Краснов. Преподаватель - практик в области ПОД/ФТ. Ранее- начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СЗФО ( с опытом работы 12 лет). В 2016 году занимал должность руководителя дирекции комплаенс-контроля ЗАО «НПФ УРАЛСИБ». Имеет обширную судебную практику по рассмотрению дел в арбитражных судах и судах общей юрисдикции всех уровней при рассмотрении дел по оспариванию постановлений о назначении административных наказаний за неисполнение законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Стоимость участия: 3 500 рублей.


 

Министерство экономики хочет обязать банки и МФО перед передачей долга коллекторам предлагать выкупить его должникам по сниженной цене. Как вы расцениваете эту инициативу?