Известные лекторы - практики в сфере ПОД/ФТ. Каждому участнику инструктажа секретный бонус по разработке правил внутреннего контроля.
Программа семинара:
Правовое регулирование
- Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ. Основные понятия, используемые в законодательстве о ПОД/ФТ.
- Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность в сфере ПОД/ФТ.
Организация и проведение надзорных мероприятий
- Виды и порядок проведения проверок. Основные вопросы проверок, проводимых органами пробирного надзора.
- Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
-
Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, предпринимателями и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ. Примеры постановлений об административных правонарушениях.
Организация внутреннего контроля
- Права и обязанности ювелирных компаний по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ.
- Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) организаций и предпринимателей, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения ДМ, ДК и ювелирных изделий из них. Требования к ПВК.
-
Назначение специального должностного лица (СДЛ), ответственного за исполнение Правил внутреннего контроля; квалификационные требования к ответственному лицу; его права и функциональные обязанности. Порядок действий СДЛ.
Осуществление внутреннего контроля
- Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ. Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение. Формы, периодичность и сроки обучения. Разработка программы обучения. Учет прохождения обучения.
- Порядок идентификации и изучения клиентов. Установление сведений в соответствии с требованиями законодательства о ПОД/ФТ. Перечень экстремистов, работа в личном кабинете на сайте ФСФМ. Принадлежность к иностранным и Российским публичным лицам. О бенефициарных владельцах. Идентификация в рознице. Фиксирование информации о результатах идентификации и изучения клиентов. Обновление информации - порядок и периодичность. Оценка риска совершения клиентом операций.
-
Операции, подлежащие обязательному контролю. Виды операций, подлежащих и не подлежащих обязательному контролю. Варианты достижения порога в 600 тыс. руб. Контроль момента перехода права собственности.
-
Направление информации в Росфинмониторинг. Порядок составления сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и сомнительных сделках; способы отправки сообщений.
-
Хранение информации, обеспечение конфиденциальности, внутренние проверки организации и осуществления внутреннего контроля.
Сопутствующие вопросы
- Примеры отмывания из практики контрольно-ревизионной работы.
- Разбор вопросов, возникающих у работников ювелирных компаний при исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ.
Кто из должностных лиц в организации должен проходить обучение?
- Руководитель организации
-
Руководитель филиала организации (филиалов)
-
Заместитель руководителя организации (филиала)
-
Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля
-
Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)
-
Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
-
Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
-
Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя
Лектор: Щеголихин Дмитрий Александрович, юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции - 10 лет (комплексное правовое обслуживание микрофинансовых организаций, ломбардов, риэлторов и организаций ювелирной отрасли). Консультант президента холдинга «Авалон» по правовым вопросам, разработчик авторской программы обучения в сфере ПОД/ФТ. Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.
Возможно получить дополнительную 5% скидку.