Авторская программа обучения разработана в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 19.07.2011 N 250 «Об установлении программы обучения в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом».
МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ПОД/ФТ
Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ.
- Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ (40+9 Рекомендаций ФАТФ).
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ ПОД/ФТ
- Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ в сфере ПОД/ФТ.
Обзор изменений, произошедших в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ в 2016 году:
- шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ
- шесть редакций Федерального закона № 115-ФЗ
- Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667
- Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667
- Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
- Постановление Правительства РФ от 19.03.2014 N 209
- Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232
- Приказ Росфинмониторинга от 25.07.2016 N 232
- Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П
- Положение Банка России от 20.07.2016 N 550-П
- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П
- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П
- Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
- Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У
- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У
Обзор ожидаемых изменений в законодательстве РФ в сфере ПОД/ФТ.
Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
Организации и предприниматели, являющиеся субъектами ПОД/ФТ. Классификация субъектов ПОД/ФТ. Различия в нормативно-правовом регулировании деятельности.
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (ПВК): порядок разработки, утверждения и оформления. Законодательные требования к структуре и содержанию ПВК. Программы внутреннего контроля. Субъективные требования к ПВК сотрудников надзорных органов. Типовые ошибки при составлении ПВК.
Специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за исполнение ПВК: квалификационные требования, права, обязанности и функции, совмещение должностей. Практическая деятельность СДЛ.
Проверка осуществления внутреннего контроля: порядок и сроки проведения, порядок оформления.
ИНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
Основные права и обязанности субъектов ПОД/ФТ:
- идентификация клиентов и связанных с ними лиц
- идентификация клиентов и связанных с ними лиц
- фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю
- фиксирование и предоставление в уполномоченный орган сведений по операциям, подлежащим контролю
- предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу
- предоставление информации в уполномоченный орган по его запросу
- документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации
- документальное фиксирование хранение информации, обеспечение конфиденциальности информации
- меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования
- меры по замораживанию (блокированию): понятие, порядок применения и документального фиксирования
- приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования
- приостановление операций: основания, порядок осуществления и документального фиксирования
- отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования
- отказ в приеме на обслуживание или в совершении операции: основания, порядок осуществления и документального фиксирования.
ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТОВ, ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ
Понятие и этапы идентификации.
Упрощенная идентификация: субъекты, условия применения, особенности осуществления.
Случаи и условия освобождения от обязанности по проведению идентификации.
Установление сведений в отношении клиентов и их операций: порядок получения, фиксирования и проверки достоверности. Источники получения информации при проведении идентификации.
Порядок и особенности выявления бенефициарных владельцев: практические примеры.
Проверка на причастность к экстремистской деятельности или терроризму.
Публичные должностные лица: виды, порядок выявления, особенности приема на обслуживание.
Фиксирование информации о результатах идентификации клиентов.
Присвоение клиенту степени (уровня) риска.
Обновление информации: порядок, основания и сроки.
Примеры из административной и судебной практики.
ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ КОНТРОЛЮ
Операции, подлежащие обязательному контролю: виды, критерии, особенности.
Проблемы и особенности выявления операций на практике.
Подозрительные операции. Общие и специальные признаки необычного характера сделок (операций). Порядок составления и оформления сообщения об операциях, подлежащих контролю. {}{}Мотивированное решение.
Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
НАПРАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
Способы, сроки и особенности предоставления сведений в Росфинмониторинг.
Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга: порядок регистрации и рекомендации по использованию.
Использование АРМ «Организация-М» и АРМ «Организация-М» версии Т.
Типовые ошибки представления сведений в уполномоченный орган.
ПОДГОТОВКА И ОБУЧЕНИЕ КАДРОВ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ
Обучение и подготовка кадров в целях ПОД/ФТ.
Перечень сотрудников, которые должны проходить обучение.
Формы, периодичность и сроки обучения.
Разработка программы обучения.
Учет прохождения обучения.
НАДЗОР В СФЕРЕ ПОД/ФТ
Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях.
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами
Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами.
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ В СФЕРЕ ПОД/ФТ
- Виды ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая).
- Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ.
- Меры административной ответственности за нарушение законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ в рамках КоАП РФ и порядок их применения.
- Виды административных правонарушений, особенности квалификации правонарушений и назначения наказаний.
- Примеры из административной и судебной практики.
- Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов.
- Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
- Рекомендации по обжалованию незаконных постановлений надзорных и судебных органов.
- ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ.
Лектор: Дмитрий Щеголихин — ведущий лектор направления финансового мониторинга и ПОД/ФТ учебного центра, имеющего многолетнюю аккредитацию МУМЦФМ Росфинмониторинга. Разработчик авторской программы обучения по ПОД/ФТ. Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ. Учредитель общероссийского образовательного проекта «Академия финансового мониторинга».
Стоимость участия - 2 500 рублей.