Инструктаж ПОДФТ

Программа семинара:

1. МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ПОД/ФТ.
2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ ПОД/ФТ.
3. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ.
4. ИНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ.
5. ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТОВ, ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ.
6. ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ КОНТРОЛЮ.
7. НАПРАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН.
8. ПОДГОТОВКА И ОБУЧЕНИЕ КАДРОВ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ.
9. НАДЗОР В СФЕРЕ ПОД/ФТ.
10. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ В СФЕРЕ ПОД/ФТ.
11. ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ.

Цели инструктажа:

• Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
• Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ;
• Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ.

Компаниям какого профиля актуален плановый инструктаж?

1. Кредитные организации, Микрофинансовые организации (МФО).
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые брокеры.
3. Страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании.
4. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
5. Ломбарды.
6. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами.
7. Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
8. Управляющие компании.

Кто из должностных лиц в организации должен проходить Инструктаж ПОД ФТ?

1. Руководитель организации не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
2. Руководитель филиала организации (филиалов)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
3. Заместитель руководителя организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
4. Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроляне реже 1 раза в год согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
5. Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
6. Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
7. Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала) не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
8. Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя.
   

Курс обучения состоит из:

• Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара);
• Длительность занятия: 8 академических часов.

Лектор: Щеголихин Дмитрий Александрович - юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции — 10 лет (комплексное правовое обслуживание микрофинансовых организаций, ломбардов, риэлторов и организаций ювелирной отрасли). Консультант президента холдинга «Авалон» по правовым вопросам, разработчик авторской программы обучения в сфере ПОД/ФТ. Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

Стоимость вебинара: 3 500 рублей.