Инструктаж ПОДФТ

  • Дата проведения: 01.11.2018 с 10:00 до 16:45
  • Статус: завершено
  • 3 500 руб.
  • Категория: Вебинар
Программа семинара:
  1. МЕЖДУНАРОДНЫЕ СТАНДАРТЫ ПОД/ФТ.
  2. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ В СФЕРЕ ПОД/ФТ.
  3. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ.
  4. ИНЫЕ ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ.
  5. ИДЕНТИФИКАЦИЯ КЛИЕНТОВ, ИХ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ.
  6. ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ КОНТРОЛЮ.
  7. НАПРАВЛЕНИЕ СВЕДЕНИЙ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН.
  8. ПОДГОТОВКА И ОБУЧЕНИЕ КАДРОВ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ.
  9. НАДЗОР В СФЕРЕ ПОД/ФТ.
  10. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РФ В СФЕРЕ ПОД/ФТ.
  11. ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ.
Цели инструктажа:
  • Соответствие компании требованиям, установленным №115-ФЗ (ред. от 04.06.2014) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  • Избежание штрафных санкций по статьям 15.27 КоАП РФ и 174 УКРФ;
  • Получение свидетельства установленного образца о прохождении обучения по ПОД/ФТ.
Компаниям какого профиля актуален плановый инструктаж?
  1. Кредитные организации, Микрофинансовые организации (МФО).
  2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, финансовые брокеры.
  3. Страховые организации, страховые брокеры и лизинговые компании.
  4. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
  5. Ломбарды.
  6. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами.
  7. Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы.
  8. Управляющие компании.
Кто из должностных лиц в организации должен проходить Инструктаж ПОД ФТ?
  1. Руководитель организации не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  2. Руководитель филиала организации (филиалов)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  3. Заместитель руководителя организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  4. Специальное должностное лицо организации, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроляне реже 1 раза в год согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  5. Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  6. Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  7. Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала) не реже 1 раза в 2 года согласно УКАЗАНИЮ от 5 декабря 2014 г Центрального Банка N 3471-У.
  8. Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя.

Курс обучения состоит из:
  • Опорного занятия в форме вебинара (онлайн-семинара);
  • Длительность занятия: 8 академических часов.
Лектор: Щеголихин Дмитрий Александрович - юрист-практик, опыт работы в сфере юриспруденции — 10 лет (комплексное правовое обслуживание микрофинансовых организаций, ломбардов, риэлторов и организаций ювелирной отрасли). Консультант президента холдинга «Авалон» по правовым вопросам, разработчик авторской программы обучения в сфере ПОД/ФТ. Автор десятков научных публикаций по наиболее актуальным вопросам правоприменения, в т.ч. в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ.

Стоимость вебинара: 3 500 рублей.