Одной из главных целей данного курса является создание системы подготовки банковских кадров, участвующих в противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
Данный курс постоянно обновляется с учетом всех актуальных изменений законодательства РФ. Дистанционное обучение - самостоятельная форма подготовки, благодаря которой вы имеете возможность сами выбрать время и место обучения.
Система дистанционного обучения позволяет приобрести необходимые знания с помощью персонального компьютера (ПК) и выхода в сеть Интернет. Место расположения ПК не имеет значения, поэтому учиться можно как дома, так и на работе. Электронные курсы созданы в стильном, современном интерфейсе, с которым удобно и приятно работать.
Содержание мероприятия:
ГЛАВА 1. Основы противодействия отмыванию денег и финансирование терроризма.
- Характерные признаки организованной преступности.
- Криминальный экономический цикл.
- История возникновения термина "легализация (отмывания) доходов, полученных преступным путем". Понятие "легализации (отмывания) доходов".
- Основные участники процесса легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.
- Основные этапы процесса осуществления легализации (отмывания) преступных доходов.
- Финансирование терроризма.
ГЛАВА 2. Международная система и международные стандарты ПОД/ФТ.
- FATF (Группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег).
- Группа "Эгмонт".
- Евразийская группа по ПОД/ФТ (ЕАГ).
- 40 Рекомендаций FATF.
- Проверки представителями FATF российской системы ПОД/ФТ.
ГЛАВА 3. Основные характеристики системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в РФ.
- Нормативные документы по ПОД/ФТ.
- Надзорные органы РФ по ПОД/ФТ.
- Действующий порядок взаимодействия элементов российской системы ПОД/ФТ.
- Основные задачи системы ПОД/ФТ.
ГЛАВА 4. Роль Банка России и Росфинмониторинга в российской системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
- Основные направления деятельности Росфинмониторинга.
- Центральный Банк Российской Федерации.
- Нормативные документы ЦБ РФ в сфере ПОД/ФТ.
ГЛАВА 5. Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Идентификация клиентов.
- Права и обязанности кредитных организаций.
- Специфические обязанности, связанные с осуществлением безналичных расчетов и переводов без открытия счета.
- Исключения.
ГЛАВА 6. Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
- Изменения в требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, введенные Федеральным законом № 308-ФЗ.
- Требования к разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, указанные в Положении Банка России от 02.03.2012 № 375-П.
- Система органов внутреннего контроля кредитной организации.
- Требования и обязанности Ответственного сотрудника банка по ПОД/ФТ.
- Функции Ответственного сотрудника банка по ПОД/ФТ.
- Полномочия Ответственного сотрудника банка по ПОД/ФТ.
- Обязанности Ответственного сотрудника банка по ПОД/ФТ.
ГЛАВА 7. Идентификация клиентов, установление и идентификация выгодоприобретателей.
- Понятие идентификации. Категории лиц, в отношении которых проводится Идентификация лиц.
- Требования к документам, необходимым для проведения идентификации. "Надлежащим образом заверенные" документы "заверенным надлежащим образом".
- Программа идентификации как часть Правил внутреннего контроля банка.
- Идентификация клиентов - физических лиц.
- Идентификация физических лиц, не являющихся клиентами банка.
- Выявление среди клиентов-физических лиц иностранных публичных должностных лиц и их родственников.
- Проверка сведений о клиентах-физических лицах на предмет выявления совпадений с информацией, включенной в Перечень экстремистов.
- Фиксирование сведений, полученных в результате идентификации физических лиц.
- Идентификация индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся частной практикой в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
- Идентификация клиентов-юридических лиц, не являющихся кредитными организациями.
- Установление и идентификация выгодоприобретателей.