Вы готовы к проверке? Порядок проведения СРО и Банком России проверок в некредитных финансовых организациях

Программа семинара:

1. Кто и когда придет к Вам с проверкой?
• Виды проверок и сроки их проведения
• Дистанционный надзор и его особенности
• Порядок составления единого плана проверок
• Основания для проведения внеплановых проверок
2. Что и как будут проверять?
• Подготовка к проверке
• Тематика проверок по направлениям деятельности
• Методики проведения проверок
3. Процесс прохождения проверок
• Права и обязанности уполномоченных представителей СРО и Банка России (рабочей группы) при проведении проверки
• Обязанности проверяемой организации
• Порядок оформления и предоставления сведений, запрашиваемых в ходе проверки
4. Типичные и "самые опасные" нарушения
• Обзор наиболее серьезных нарушений по направлениям деятельности. Меры воздействия со стороны СРО и /или ЦБ при наличии выявленных нарушений
• За что могут исключить из реестра
• Влияние выявленных нарушений на эффективность деятельности организации, а также на достоверность отчетности
• Устранение нарушений и недостатков в ходе проверки
5. Не так страшен акт, как его последствия
• Взаимодействие с подразделениями надзора после завершения проверки
• Внутренний механизм ЦБ по принятию решений по результатам проверки
• Устранение выявленных нарушений и работа с предписанием СРО/ ЦБ по результатам проверки.

Семинар предназначен для руководителей некредитных финансовых организаций, главных бухгалтеров, руководителей отделов.

Лектор - Штуркина Екатерина Дмитриевна - сертифицированный эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, эксперт по микрофинансовой деятельности.

Стоимость участия:

• дистанционно - 3 400 рублей;
• очно - 3 700 рублей.

Сертификация: По окончании семинара выдается Сертификат Учебного центра "Профтест".