Институт фондового рынка и управления проведет семинар, посвященный внутреннему контролю организаций.
На семинаре будут рассмотрены следующие вопросы:
Обзор и комментарии к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита». Требования к сотрудникам новых подразделений, организация системы внутреннего аудита.
Обзор и комментарии к проекту Положения Банка России "Об организации системы управления рисками в профессиональном участнике рынка ценных бумаг". Создание и наполнение Политики управления рисками, Положения об отдельных видах риска, Методики стресс-тестирования, Карты рисков. Реализация норм, указанных в данных внутренних методических документах на практике.
Обзор и комментарии к Положению Банка России от 19 июля 2016 года №548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
Обязанности руководителя и работников профессионального участника в рамках осуществления внутреннего контроля.
Административная ответственность профессиональных участников и управляющих компаний.
Порядок проведения проверок некредитных финансовых организаций: подготовка к проведению проверок поднадзорных организаций, проведение проверок, взаимодействие с представителями Банка России, установление во внутренних документы порядка взаимодействия с представителями Банка России.
Квалификационные требования и требования к профессиональному опыту к специалистам финансового рынка. Квалификационные требования к СДЛ. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ.
Обзор необходимых внутренних документов профессионального участника рынка ценных бумаг и их редакций.
Организация внутреннего контроля в профессиональном участнике РЦБ. Отчетность контролера: внутренняя отчетность, отчетность, предоставляемая на биржу, в Банк России.
Изменения в законодательстве и нормативных правовых актах, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг: вступившие в силу и планируемые.
Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"
Положение Банка России от 31 января 2017 г. N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"
Семинар ведут:
Энгель Елена Александровна, советник экономический управления регулирования деятельности профессиональных участников РЦБ, торговой и расчетной инфраструктуры Департамента РЦБ и товарного рынка Банка России.
Минаев Юрий Вячеславович, советник, Агентство стратегических инициатив при Правительстве Российской Федерации.
Пилюгина Лилия Викторовна, заместитель Генерального директора Фонда ИФРУ.
Стоимость семинара:
очно: 14 990 руб.
вебинар: 8 990 руб.
По прохождению обучения участникам семинара выдается:
удостоверение о повышении квалификации;
свидетельство о прохождении целевого инструктажа/повышении квалификации в целях ПОД/ФТ.
Организатор учебных программ оставляет за собой право вносить изменения в расписание и структуру курса.
Данный веб-сайт использует файлы cookie. Продолжая работу, вы соглашаетесь с использованием файлов cookie
с целью предложения контента, персонализированной рекламы и услуг, отвечающих вашим интересам,
а также для анализа посещаемости сайта.