Входе семинар будут подробно рассмотрены следующие вопросы:
Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками банка по которым назначаются внутрикорпоративные расследования (проверки)
Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками банка противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев.
Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик).
Содержание мероприятия:
Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками банка по которым назначаются внутрикорпоративные расследования (проверки):
виды угроз, исходящих от сотрудников банка, варианты их реализации и возможные направления защиты;
противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Уголовным кодексом Российской Федерации;
противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации;
противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусматривает возможность привлечения к дисциплинарной ответственности в соответствием с Трудовым кодексом Российской Федерации;
корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса;
внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Возможные направления защиты от корпоративного мошенничества;
разглашение конфиденциальной информации (коммерческой тайны, профессиональной тайны, персональных данных и т.д.), а также незаконное получение информации сотрудниками компании. Основные направления защиты;
аутсайдерские угрозы, способы их реализации и возможные направления защиты;
«откаты» и коммерческий подкуп. Что это такое и как с этим бороться;
«внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин. Способы вскрытия и противодействия;
выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом компании. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?
Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками компании противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев:
что такое внутрикорпоративное расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность, как обязательное условие их проведения;
что может являться основанием для проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении;
составление матрицы проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
особенность проведения внутрикорпоративного расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников банка (хищение, коммерческий подкуп, мошенничество, разглашение информации, увод клиентов и т.д.);
психологические приемы взаимодействия с сотрудниками компании по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
порядок взаимодействия HR подразделения, юридического подразделения и Службы безопасности компании в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?;
возможность использования информации из технических средств охраны (видеонаблюдение, системы контроля и управления доступом в банке и т.д.) или ИТ систем в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий;
взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников;
целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность легализации информации, полученной через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом;
документальное оформление результатов внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутрикорпоративных расследований (проверок);
особенности документального оформления результатов внутрикорпоративного расследования (проверки) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности;
процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.
Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик):
финансовые проверки (расследования) в договорной работе банка. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе;
анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров;
сбор и анализ информации по контрагентам банка на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов;
документарный анализ гражданско-правовых отношений банка с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа;
анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества банка;
антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных компанией договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности;
проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в кредитной организации. Беседы и интервью;
международный опыт и корпоративные стандарты по защите коммерческого от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли)
Данный веб-сайт использует файлы cookie. Продолжая работу, вы соглашаетесь с использованием файлов cookie
с целью предложения контента, персонализированной рекламы и услуг, отвечающих вашим интересам,
а также для анализа посещаемости сайта.