Входе семинар будут подробно рассмотрены следующие вопросы:
- Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками банка по которым назначаются внутрикорпоративные расследования (проверки)
- Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками банка противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев.
- Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик).
Содержание мероприятия:
- Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками банка по которым назначаются внутрикорпоративные расследования (проверки):
- виды угроз, исходящих от сотрудников банка, варианты их реализации и возможные направления защиты;
- противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Уголовным кодексом Российской Федерации;
- противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена Кодексом об административных правонарушениях Российской Федерации;
- противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусматривает возможность привлечения к дисциплинарной ответственности в соответствием с Трудовым кодексом Российской Федерации;
- корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса;
- внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Возможные направления защиты от корпоративного мошенничества;
- разглашение конфиденциальной информации (коммерческой тайны, профессиональной тайны, персональных данных и т.д.), а также незаконное получение информации сотрудниками компании. Основные направления защиты;
- аутсайдерские угрозы, способы их реализации и возможные направления защиты;
- «откаты» и коммерческий подкуп. Что это такое и как с этим бороться;
- «внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин. Способы вскрытия и противодействия;
- выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом компании. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?
- Процедуры проведения внутрикорпоративных расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками компании противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев:
- что такое внутрикорпоративное расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность, как обязательное условие их проведения;
- что может являться основанием для проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении;
- составление матрицы проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
- особенность проведения внутрикорпоративного расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников банка (хищение, коммерческий подкуп, мошенничество, разглашение информации, увод клиентов и т.д.);
- психологические приемы взаимодействия с сотрудниками компании по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
- порядок взаимодействия HR подразделения, юридического подразделения и Службы безопасности компании в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
- процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
- использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутрикорпоративных расследований (проверок). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?;
- возможность использования информации из технических средств охраны (видеонаблюдение, системы контроля и управления доступом в банке и т.д.) или ИТ систем в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки);
- применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий;
- взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников;
- целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность легализации информации, полученной через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом;
- документальное оформление результатов внутрикорпоративного расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутрикорпоративных расследований (проверок);
- особенности документального оформления результатов внутрикорпоративного расследования (проверки) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности;
- процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.
- Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик):
- финансовые проверки (расследования) в договорной работе банка. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе;
- анализ процедур принятия решения в договорной работе. Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров;
- сбор и анализ информации по контрагентам банка на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов;
- документарный анализ гражданско-правовых отношений банка с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа;
- анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества банка;
- антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных компанией договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности;
- проверки сотрудников компании, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника в кредитной организации. Беседы и интервью;
- международный опыт и корпоративные стандарты по защите коммерческого от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли)