Для тех, кто не успел провести реорганизацию системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом новых требований Банка России в полном объеме, Научно-образовательный центр "Профтест" приглашает посетить практический семинар в форме Повышения квалификации очно и/или в режиме видеотрансляции.
Обучение проводится на основании Соглашения с МУМЦФМ N 61-2016 от 11.01.2016 г.
В соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" проходить обучение в форме повышения квалификации должны сотрудники организаций, перечисленные в ст. 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 г., находящиеся под надзором Банка России, а именно:
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- страховые организации, общества взаимного страхования и страховые брокеры;
- ломбарды;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации;
- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Аудитория: сотрудники, на которых возложены функции специального должностного лица.
Программа семинара: С 01 июня 2015 г. организация системы внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях должна быть построена с учетом новых нормативных документов:
- Указание Банка России от 05.12.2014 N 3470-У
- Указание Банка России от 05.12.2014 N 3471-У
- Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У
- Положение Банка России от 15.12.2014 N 445-П
- Положение Банка России от 12.12.2014 N 444-П
- Положение Банка России от 04.12.2014 N 443-П
Цель обучения: Организация системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом актуальных требований российского законодательства и нормативных актов в сфере ПОД/ФТ.
Основное внимание уделяется:
- вопросам разработки ПВК по ПОД/ФТ, которые регламентируют деятельность некредитных финансовых организаций, а также содержат описание совокупности принимаемых мер и предпринимаемых процедур, определенных программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- вопросам подготовки внутренних организационно-распорядительных документов в целях ПОД/ФТ;
- обзору основных нарушений, выявляемых Банком России при проверках ПВК по ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций.
В раздаточный материал будет входить полный пакет типовых внутренних документов по ПОД/ФТ с учетом вида деятельности организации.
Сертификация: выдается Свидетельство, подтверждающее прохождение повышения квалификации, в соответствии с установленными требованиями Росфинмониторинга.
Стоимость участия: 7 000 рублей, без НДС. (Упрощенная система налогообложения на основании ст. 346.12 и ст. 346.13 главы 26.2 НК РФ)
Контактная информация:
Евдокимов Александр
EvdokimovAA@vep.ru
Жиляева Татьяна Геннадьевна
gt@vep.ru
Телефон/Факс: +7 (343) 379-01-69 (71, 74)