Санкционный комплаенс в финансовой организации

В процессе семинара лекторы представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС и США, относящихся к российским финансовым организациям, санкционных норм, введенных Российской Федерацией, поделятся опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудят актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации.

Планируется разбор конкретных кейсов и обсуждение примеров из практики лекторов и участников семинара, ответы на вопросы.

Лекторы:

• Заместитель Начальника, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10), CAMS, MBA.
• Санкционный аналитик, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10).
• Менеджер, КПМГ, Консультирование по управлению рисками и комплаенс КПМГ в России и СНГ, CAMS.

1. Международные санкции в отношении России:
• Типы и применимость санкционных ограничений;
• Обзор действующих международных санкций (EU и OFAC SDN, Секторальные санкции).
2. Санкционное законодательство РФ (включая Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012 г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства, Указы Президента, Письма ЦБ).
3. Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке:
• Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации;
• Разбор кейсов.
4. Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.