В процессе семинара лекторы представят обзор действующих санкционных положений ООН, ЕС и США, относящихся к российским финансовым организациям, санкционных норм, введенных Российской Федерацией, поделятся опытом работы на российском рынке финансовых услуг в условиях санкционных ограничений, обсудят актуальные вопросы, возникающие в процессе внедрения требований, в том числе специфику выявления клиентов и операций, подпадающих под санкционные запреты и ограничения, разработку и внедрение процесса выявления и эскалации.
Планируется разбор конкретных кейсов и обсуждение примеров из практики лекторов и участников семинара, ответы на вопросы.
Лекторы:
- Заместитель Начальника, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10), CAMS, MBA.
- Санкционный аналитик, Управление по предотвращению финансовых преступлений крупного международного банка (Топ 10).
- Менеджер, КПМГ, Консультирование по управлению рисками и комплаенс КПМГ в России и СНГ, CAMS.
Программа семинара:
- Международные санкции в отношении России:
- Типы и применимость санкционных ограничений;
- Обзор действующих международных санкций (EU и OFAC SDN, Секторальные санкции).
- Санкционное законодательство РФ (включая Федеральные законы от 30.12.2006 № 281-ФЗ, от 28 декабря 2012 г. № 272-ФЗ, Постановления Правительства, Указы Президента, Письма ЦБ).
- Опыт внедрения и соблюдения санкционных требований в коммерческом банке:
- Процесс организации санкционного комплаенса в кредитной организации;
- Разбор кейсов.
- Ответы на вопросы и обмен мнениями по применению санкционных требований.