Для масштабирования операций и клиентской базы НФО часто в своей деятельности привлекают агентов, которые действуют в рамках предоставленных им полномочий за соответствующее агентское вознаграждение.
Структуру взаимодействия НФО с агентами необходимо не только четко понимать участникам процесса, но и правильно отражать во внутренней документации НФО, с точки зрения законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, с определением:
порядка организации работы с агентами,
зон ответственности,
правильности выполнения требований законодательства РФ в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
На вебинаре рассмотрим вопросы организации работы НФО с агентами с исполнением требований законодательства РФ по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
В программе вебинара:
Порядок проведения идентификации: общие требования и принципы.
Схема взаимодействия НФО с агентами в части проведения идентификации.
Описание основных условий в договорах, принцип работы, разграничение зон ответственности.
Для кого: руководители, специальные должностные лица НФО
Лектор: Подсекаева Елена Викторовна - эксперт по независимой оценке квалификаций специалистов финансового рынка, с практическим опытом работы в сфере ПОД/ФТ - более 15 лет.
Стоимость участия: 2 000 рублей, Без НДС (Упрощенная система налогообложения на основании ст.346.12 и ст.346.13 главы 26.2НК РФ).
Данный веб-сайт использует файлы cookie. Продолжая работу, вы соглашаетесь с использованием файлов cookie
с целью предложения контента, персонализированной рекламы и услуг, отвечающих вашим интересам,
а также для анализа посещаемости сайта.