Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с требованиями Законодательства Российской Федерации и нормативными актами Банка России в некредитных финансовых организациях (НФО)

Повышение квалификации по ПОД/ФТ - вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08. 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежании санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

• Самостоятельная работа
• Самостоятельное изучение методического материала  (нормативных документов) по теме семинара, подготовка вопросов для лекторского состава
• Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации:
  
• общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, затрагивающих вопросы ПОД/ФТ на финансовом рынке;
  
• федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в сфере ПОД/ФТ.
  
• Организация и проведение надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг:
  
• типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок;
  
• принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
  
• Организация внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
  
• рекомендации по разработке и согласованию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  
• программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ;
  
• порядок выявления операций, подлежащих обязательному контролю в целях ПОД/ФТ;
  
• разработка критериев выявления и определения признаков необычных сделок.
  
• Порядок подготовки и обучения кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями:
  
• квалификационные требования к специальным должностным лицам ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления;
• права и обязанности специального должностного лица;
• требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.
• Изучение типологий и характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма на финансовом рынке.
  
• Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.
• Практика применения Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П  «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций»: на что следует обращать внимание при организации НФО системы ПОД/ФТ и разработке правил внутреннего контроля; наиболее часто возникающие вопросы.
• Обзор последних изменений в Федеральный законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ: уточнение понятия бенефициарный владелец, новые права организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по установлению дополнительных сведений о клиенте.
  
• Комментарий Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»: документы, подтверждающие соответствии СДЛа квалификационным требованиям.
  
• Комментарий к Положению Банка России от 12.05.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ»:
• Фиксирование сведений о клиенте. Использование открытых баз данных государственных органов. Новые исключения из проведения идентификации.
• Новая система обучения по ПОД/ФТ сотрудников некредитных финансовых организаций в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»: виды (формы) обучения, сроки проведения, наиболее часто возникающие вопросы.
• Обзор информационных писем Банка России для НФО.
• Ответы на вопросы