Основополагающими принципами созданной в Банке системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) является минимизация рисков использования банка в качестве посредника в операциях по отмыванию денег и финансированию терроризма.
В ходе семинара будут рассмотрены способы защиты кредитных организаций от репутационных и финансовых рисков, возникающих в связи с попытками использовать Банк для проведения операций, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма.
Содержание мероприятия:
- Комментарии к новым требованиям законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
- Вопросы модернизации системы ПОД/ФТ в РФ.
- Опыт прохождения инспекционных мероприятий Банка России по проверке исполнения кредитной организацией новых требований законодательства
Программа управления рисками в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
- Описание общей структуры системы ПОД/ФТ в коммерческом банке.
- Порядок участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ внутренних структурных подразделений банка.
- Иностранное законодательство, экстерриториально влияющее на систему комплаенс в РФ;
- Санкции;
- Практические подходы к реализации кредитными организациями требований закона США «о налоговом контроле иностранных счетов» (FATCA);
- Регистрация, адаптация процедур приема на обслуживание клиентов;
- Отчетность в целях FATCA
- Ответы на вопросы.