Проблемы контроля и практика применения изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ

Основополагающими принципами созданной в Банке системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) является минимизация рисков использования банка в качестве посредника в операциях по отмыванию денег и финансированию терроризма.

В ходе семинара будут рассмотрены способы защиты кредитных организаций от репутационных и финансовых рисков, возникающих в связи с попытками использовать Банк для проведения операций, связанных с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Содержание мероприятия:

• Комментарии к новым требованиям законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
• Вопросы модернизации системы ПОД/ФТ в РФ.
• Опыт прохождения инспекционных мероприятий Банка России по проверке исполнения кредитной организацией новых требований законодательства

Программа управления рисками в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:

• Описание общей структуры системы ПОД/ФТ в коммерческом банке.
• Порядок участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ внутренних структурных подразделений банка.
• Иностранное законодательство, экстерриториально влияющее на систему комплаенс в РФ;
• Санкции;
• Практические подходы к реализации кредитными организациями требований закона США «о налоговом контроле иностранных счетов» (FATCA);
• Регистрация, адаптация процедур приема на обслуживание клиентов;
• Отчетность в целях FATCA
• Ответы на вопросы.