Практика применения некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Дата проведения: 26.01.2022 - 26.01.2022
г. Москва, ул. Крымский вал, д.3 стр.2, БЦ «Крымский Вал», 2-й этаж, оф. 211
Лектор: Представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Обзор последних изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и акты Банка России по линии ПОД/ФТ; актуальные законопроекты.
Практика применения НФО требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
проведение НФО идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев (возможные виды и способы идентификации, взаимодействие с клиентом при идентификации и обновлении сведений, «спящие» клиенты, установление необходимых идентификационных сведений, работа с нерезидентами, изъятия из идентификации);
позиции Банка России по отдельным операциям, подлежащим обязательному контролю;
подозрительная деятельность;
отказ клиенту в приеме на обслуживание или в проведении операции.
Работа НФО с Перечнем «террористов, экстремистов» и Перечнем ФРОМУ, а также с Решениями МВК по ФТ: «проверки и сверки», замораживание денежных средств или иного имущества, актуальные вопросы.
Направление НФО в уполномоченный орган информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ: особенности заполнения отдельных полей ФЭС, типовые ошибки.
Организация внутреннего контроля по ПОД/ФТ: всё об СДЛ, ПВК, подготовка и обучение кадров по ПОД/ФТ.
Типовые недостатки по линии ПОД/ФТ, допускаемые НФО.
Данный веб-сайт использует файлы cookie. Продолжая работу, вы соглашаетесь с использованием файлов cookie
с целью предложения контента, персонализированной рекламы и услуг, отвечающих вашим интересам,
а также для анализа посещаемости сайта.