Содержание мероприятия:
Часть 1
- Комментарии к новым требованиям законодательства Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма
- Вопросы модернизации системы ПОД/ФТ в РФ.
- Опыт прохождения инспекционных мероприятий Банка России по проверке исполнения кредитной организацией новых требований законодательства
-
Программа управления рисками в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
- Описание общей структуры системы ПОД/ФТ в коммерческом банке.
- Порядок участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ внутренних структурных подразделений банка.
- Иностранное законодательство, экстерриториально влияющее на систему комплаенс в РФ;
- Санкции;
- Практические подходы к реализации кредитными организациями требований закона США «о налоговом контроле иностранных счетов» (FATCA);
- Регистрация, адаптация процедур приема на обслуживание клиентов;
- Отчетность в целях FATCA
- Ответы на вопросы.
Стоимость первой части - 7800 руб.
Форма обучения - очно/online
Часть 2
- NEW! Положение Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Модификация требований к идентификации бенефициарных владельцев клиентов. Изъятия из общих требований по идентификации бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей. Подходы регулятора к оценки выполнения кредитными организациями требований к идентификации бенефициарных владельцев и выгодоприобретателей.
- Трансформация подхода законодателя к вопросу о режиме открытия счетов (вкладов) без личного присутствия физического лица.
- Федеральный закон от 29 июня 2015г. №210-ФЗ.
- Анализ дополнительных параметров, требуемых к получению в целях идентификации клиентов физических и юридических лиц (цель установления и предполагаемый характер деловых отношений, определение целей финансово-хозяйственной деятельности, финансовое положение, деловая репутация, источники происхождения денежных средств и (или) иного имущества.
- Федеральный закон от 8 июня 2015г. №140-ФЗ.
- Уточненный перечень сведений, которые кредитные организации вправе получать при проведении идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца.
- Федеральный закон от 29 июня 2015г. №154-ФЗ.
- Новые обязанности кредитных организаций в рамках Федерального закона от 28 декабря 2012г. №272-ФЗ в части отказа в проведении операций, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
- Федеральный закон от 23 мая 2015г. №129-ФЗ.
- Обзор последних методических рекомендаций Банка России о повышении внимания к отдельным операциям клиентов.
- От 15 июля 2015г. № 16-МР, от 15 июля 2015г.№17-МР, от 15 июля 2015г. №18-МР.
- Действия федеральных органов исполнительной власти, направленные на практическую реализацию требований 115-ФЗ в части упрощенной идентификации клинтов-юридических лиц.
- Распоряжение Правительства от 9 июля 2015г. №1320-Р.
- Новая редакция Положения Банка России №262-П. Никаких революций, только эволюция. Приведение отдельных аспектов в соответствие с действующей редакцией 115-ФЗ, устранение пробелов в регулировании вопросов идентификации, расширение перечня субъектов, требования к идентификации которых устанавливаются Банком России. Перспективы развития института идентификации.
- Федеральный закон от 31.12.2014 № 505-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Федеральный закон от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (развитие системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»;
- Федеральный закон от 29.12.2014 № 461-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- Ответы на вопросы.
Стоимость второй части - 7800 руб.
Форма обучения - очно