Практическая реализация Федерального закона от 27.07.2011 № 224-ФЗ: противодействие незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
Ответственные сотрудники по противодействию инсайдерской информации и манипулированию рынком смогут ознакомиться с данными изменениями, а также получить разъяснения на вопросы практического применения норм Приказа ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н "Об утверждении Положения об уведомлении лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка Положения о передаче списка инсайдеров организаторам торговли, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях".
Несмотря на упрощение, норма контроля у банков зачастую возникают проблемы практического применения: могут ли эмитенты ценных бумаг запрашивать у своих инсайдеров информацию о проводимых ими операциях, можно ли использовать сервис московской биржи для оформления списков инсайдеров и др.
15 апреля 2015г. Министерством экономического развития РФ были проведены публичные слушания по проекту о внесении изменений в Закон 224-ФЗ, разработанный, Банком России.
На семинаре Вы сможете ознакомится с текстом законопроекта по состоянию на 1 июня 2015 года, а также узнать о нововведениях и получить рекомендации по их применению:
- Новый принцип формирования перечня инсайдерской информации от «закрытого» перечня к «открытому» перечню инсайдерской информации
- кто и в каких случаях сможет запрашивать список инсайдеров и операции с использованием ценных бумаг, валюты и биржевого товара, а также производных от них ценных бумаг?
- появление новой категории инсайдеров статье 4 Федерального закона № 224-ФЗ;
- новые понятия «подготовка к сделке» и «подготовка добровольного конкурирующего предложения» трактовка понятий и способы определения момента возникновения инсайдерской информации
- расширение полномочий Банка России по получению информации от участников рынка запрос сведений, необходимых для проведения расследования;
- уточнение порядка взаимодействия эмитентов и организаторов торговли;
- изменение регулятивного подхода к нерезидентам и упрощение применения для них ряда трудоемки процедур;
- узнать о сроках вступления в силу предлагаемых изменений и подготовиться к их вступлению.
Ознакомиться с перечнем предлагаемых изменений, а также получить практические рекомендации по применению ограничений с целью защиты финансового учреждения от недобросовестных бизнес практик можно на семинаре «Практика применения закона о противодействии незаконному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком», в ходе которого будут освещены актуальные положения нормативных документов.
Содержание мероприятия:
- Инсайдерская информация, что это?
- Инсайдеры. Виды инсайдеров. Как определить инсайдера: матрица инсайдеров. Особенности определения инсайдеров организациями, указанными в пунктах 5, 6 и 8 статьи 4 Федерального закона № 224-ФЗ.
- Требования, предъявляемые к кредитным организациям.
- Составление Перечня инсайдерской информации и Списка инсайдеров.
- Ограничения, накладываемые на лиц, имеющих доступ к инсайдерской информации.
- Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".
- Методы защиты инсайдерской информации.
- Порядок направления уведомлений о включении и исключении в список инсайдеров с планируемыми изменениями.
- Порядок направления списка инсайдеров организаторов торговли с планируемыми изменениями.
- Порядок направления инсайдерами уведомлений о совершаемых операциях с планируемыми изменениями.
- Критерии манипулирования рынком.
- Требования, предъявляемые к контролеру проф. участника по инсайду (ПНИИИМР), отчетность контролера ПНИИИМР, разъяснения вопросов применения Приказа ФСФР № 12-32/пз-н.
- Ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, связь преступлений на финансовом рынке с легализацией преступных доходов и финансированием терроризма.
- Обязанности организаторов торговли, СРО и СБРФР, Порядок совместных проверок кредитных организаций со стороны СБРФР. Форма запроса в кредитную организацию.
- Приказ ФСФР от 18 июня 2013г. № 13-51/пз-н, разъяснения по порядку применения
- Примеры незаконного инсайда и случаи манипулирования рынком.
- Рекомендации по обеспечению рыночного поведения и справедливой конкуренции при совершении операций на финансовых рынках, а также предотвращению недобросовестных практик. NEW
- Проект закона о внесении изменений в законодательство по противодействию незаконному инсайду и манипулированию рынком (сроки рассмотрения Гос. Думой сентябрь 2015). NEW
- Упрощение применения процедур для эмитентов иностранных ценных бумаг (Федеральный закон 218-ФЗ).
- Инструкция ЦБ от 14.07.2015 № 167-И О порядке проверок по закону № 224-ФЗ NEW (вступила в силу 19.09.2015г.)