Повышение квалификации (плановый инструктаж) по ПОД/ФТ для поднадзорных Банку России некредитных финансовых организаций

Повышение уровня знаний - вид обязательного обучения, проводится в целях обеспечения исполнения требований Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на основании нормативных правовых актов в данной сфере, для предотвращения и профилактики правонарушений и во избежание санкций со стороны надзорных органов для ответственных сотрудников и руководителей компаний.

Лекторский состав: Банк России.

Содержание мероприятия:

• Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ в соответствии с Указанием Банка России от 15.12.2014 № 3484-У.
• Практика применения Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций»:
• на что следует обращать внимание при организации НФО системы ПОД/ФТ и разработке правил внутреннего контроля;
• наиболее часто возникающие вопросы.
• Обзор последних изменений в Федеральном законе от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
• уточнение понятия бенефициарный владелец, новые права организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по установлению дополнительных сведений о клиенте.
• Комментарий Указанию Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях»:
• документы, подтверждающие соответствие СДЛа квалификационным требованиям.
• Комментарий к Положению Банка России от 12.05.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях ПОД/ФТ»:
• фиксирование сведений о клиенте;
• использование открытых баз данных государственных органов;
• новые исключения из проведения идентификации.
• Новая система обучения по ПОД/ФТ сотрудников некредитных финансовых организаций в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2015 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
• виды (формы) обучения, сроки проведения, наиболее часто возникающие вопросы.
• Обзор информационных писем Банка России для НФО.
• Ответы на вопросы.

Стоимость мероприятия: 6900 руб.

Форма обучения: Очно, Вебинар.