Лектор: Главный экономист Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Программа семинара:
- Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
-
Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации.
-
Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.
- Организация и проведение надзорных мероприятий.
-
Виды и порядок проведения проверок.
-
Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
-
Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
- Организация внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.
-
Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
-
Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
- Порядок подготовки и обучения кадров некредитных финансовых организаций.
-
Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
-
Права и обязанности специального должностного лица.
-
Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.