ПОД/ФТ в некредитных финансовых организациях: комментарии Банка России

Программа семинара:

1. Правовое регулирование деятельности некредитных финансовых организаций по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Российской Федерации.
• Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации. 
• Федеральные органы исполнительной власти, контролирующие деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.
2. Организация и проведение надзорных мероприятий.
• Виды и порядок проведения проверок.
• Типовые нарушения, выявляемые при проведении проверок.
• Принятие мер по результатам проведения проверки, ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.
3. Организация внутреннего контроля в некредитных финансовых организациях.
• Рекомендации по разработке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
• Программа идентификации и изучения клиентов, представителей клиентов и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ.
4. Порядок подготовки и обучения кадров некредитных финансовых организаций.
• Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
• Права и обязанности специального должностного лица.
• Требования к подготовке и обучению кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения.